2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

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　　一、单选(60题，每题0.5分，共30分)

　　11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.收益性

　　C.流动性

　　D.参与性

　　出国留学网答案：B

　　解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

　　12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

　　A.面值较小

　　B.面值较大

　　C.期限较短

　　D.期限较长

　　出国留学网答案：C

　　解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

　　13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

　　A.武士债券

　　B.熊猫债券

　　C.扬基债券

　　D.欧洲债券

　　出国留学网答案：D

　　解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

　　14.证券投资基金在美国称( )。

　　A.证券投资信托基金

　　B.单位信托基金

　　C.指数基金

　　D.共同基金

　　出国留学网答案：D

　　解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

　　15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

　　A.中国农业发展银行

　　B.国家开发银行

　　C.中国工商银行

　　D.中国进出口银行

　　出国留学网答案：C

　　解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

　　16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

　　A.认股权证和备兑权证

　　B.美式权证和欧式权证

　　C.价内权证和价外权证

　　D.认购权证和认沽权证

　　出国留学网答案：D

　　解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

　　17.契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。

　　A.信托原理

　　B.代理原理

　　C.公约原理

　　D.委托原理

　　出国留学网答案：A

　　解析：契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而是通过基金契约来规范三方当事人的行为。

　　18.在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为( )。

　　A.7天

　　B.5天

　　C.20天

　　D.2天

　　出国留学网答案：D

　　解析：在全国银行间同业拆借中心进行的债券远期交易，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。

　　19.按投资标的划分，证券投资基金可分为( )。

　　A.契约型基金与公司型基金

　　B.成长型基金与收入型基金

　　C.封闭式基金与开放式基金

　　D.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　出国留学网答案：D

　　解析：基金按组织形式划分，分为契约型基金和公司型基金;按运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金;按投资标的划分，可分为债券基金、股票基金、货币市场基金等。

　　20.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是( )。

　　A、采取记名股票形式

　　B、以外币标明面值

　　C、以外币认购

　　D、境内居民个人与非居民之间不得进行

　　出国留学网答案：B

　　解析：B股以人民币标明面值，以外币认购。

　　1.ETF的申购和赎回在( )进行，市场交易在( )进行。

　　A.二级市场，一级市场

　　B.一级市场，一级市场

　　C.一级市场，二级市场

　　D.二级市场，二级市场

　　出国留学网答案：C

　　解析：ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，又可以像开放式基金一样在一级市场申购、赎回。

　　2.以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于( )。

　　A.利率衍生工具

　　B.信用衍生工具

　　C.货币衍生工具

　　D.股权类产品的衍生工具

　　出国留学网答案：B

　　解析：信用衍生工具是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具，主要包括信用互换、信用联结票据等。

　　3.研究和发现股票的( )，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

　　A、账面价值

　　B、清算价值

　　C、内在价值

　　D、票面价值

　　出国留学网答案：C

　　解析：研究和发现股票的内在价值，并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券分析师的主要任务。

　　4.基金托管费通常是( )。

　　A.逐月计算，按月支付

　　B.逐日计算，按月支付

　　C.逐日计算，按周支付

　　D.逐日计算，按日支付

　　出国留学网答案：B

　　解析：基金托管费通常按基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人。

　　5.我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是( )。

　　A.CDR

　　B.GDR

　　C.IDR

　　D.SDR

　　出国留学网答案：A

　　解析：中国内地近年来一直在酝酿推出中国存托凭证(简称CDR)，即在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券。

　　6.无记名国债属于( )。

　　A、实物债券

　　B、记账式债券

　　C、凭证式债券

　　D、以上都不是

　　出国留学网答案：A

　　解析：无记名国债属于实物债券。

　　7.上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数分为( )五大类指数。

　　A.工业类、商业类、地产类、公用事业类、综合类

　　B.工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类

　　C.工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类

　　D.工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类

　　出国留学网答案：A

　　解析：上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出分别计算工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数、综合类指数。

　　8.按( )分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

　　A.发行方式

　　B.嵌入式衍生产品

　　C.联结的基础产品

　　D.收益保障性

　　出国留学网答案：C

　　解析：按联结的基础产品分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率连结型产品、汇率连结型产品、商品联结型产品等种类。

　　9.证券市场分为证券发行市场和证券交易市场的依据是( )不同。

　　A.市场组织形式

　　B.市场的功能

　　C.市场参与主体

　　D.市场范围

　　出国留学网答案：B

　　解析：根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。

　　10.以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是( )。

　　A.私募基金

　　B.创业基金

　　C.证券投资基金

　　D.社保基金

　　出国留学网答案：C

　　解析：我国的《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动。

　　21.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为( )。

　　A.金融债券、政府债券、公司债券

　　B.政府债券、金融债券、公司债券

　　C.金融债券、公司债券、政府债券

　　D.政府债券、公司债券、金融债券

　　出国留学网答案：B

　　解析：债券信用风险依次从低到高排列为中央政府债券、地方政府债券、金融债券、公司债券。

　　22.证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准( )。

　　A.设立、收购或者撤销分支机构

　　B.变更公司章程中的一般条款

　　C.变更业务范围

　　D.公司合并

　　出国留学网答案：B

　　解析：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准，B错误。

　　23.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于( )。

　　A.8%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.100%

　　出国留学网答案：D

　　解析：证券公司风险控制指标标准规定净资本与各项风险资本准备之和比例不得低于100%。

　　24.( )，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A、2006年12月

　　B、2007年1月

　　C、2007年8月

　　D、2007年10月

　　出国留学网答案：C

　　解析：2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，该办法的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　25.上证国债指数的样本是( )。

　　A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　C、在上诲证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　出国留学网答案：B

　　解析：上证国债指数的样本是在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　26.创业板上市公司生产经营活动受到严重影响且预计在( )个月以内不能恢复正常，深圳证券交易所对该上市公司的股票实行其他风险警示处理。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　出国留学网答案：C

　　解析：上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对在创业板上市的股票交易实行其他风险警示处理：按照有关规定申请并获准撤销退市风险警示的公司或者申请并获准恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营或者扣除非经常性损益后的净利润为负值;公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;公司主要银行账号被冻结;公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。

　　27.证券投资基金的资金主要投向( )。

　　A、有价证券

　　B、邮票

　　C、珠宝

　　D、实业

　　出国留学网答案：A

　　解析：证券投资基金的资金主要投向有价证券。

　　28.证券公司内部控制的目标不包括( )。

　　A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

　　B、防范经营风险和道德风险

　　C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　出国留学网答案：C

　　解析：其他都是证券公司内部控制的目标。

　　29.下列不是证券投资基金的别称的是( )。

　　A、交易所交易基金

　　B、证券投资信托基金

　　C、单位信托基金

　　D、共同基金

　　出国留学网答案：A

　　解析：交易所交易基金是ETF。

　　30.我国证券交易所采用的交易方式为( )。

　　A.自助方式

　　B.专家经纪人制

　　C.做市商制

　　D.经纪制

　　出国留学网答案：D

　　解析：证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。

　　31.我国证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险资本准备。

　　A、5%

　　B、8%

　　C、10%

　　D、15%

　　出国留学网答案：C

　　解析：我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险资本准备。

　　32.( )是最普通、最基本的股息形式。

　　A、股票股息

　　B、财产股息

　　C、现金股息

　　D、负债股息

　　出国留学网答案：C

　　解析：现金股息是最普通、最基本的股息形式。

　　33.期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按( )购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　A、双方协定价格

　　B、现货价格

　　C、到期日价格

　　D、市场价格

　　出国留学网答案：A

　　解析：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按双方协定价格购买或出售一定数量的基础工具的权利。

　　34.下列不属于操纵市场行为的是( )。

　　A、单独或者通过全谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　B、与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　C、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D、内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行幕交易

　　出国留学网答案：D

　　解析：第四项属于内幕交易行为。

　　35.金融衍生工具产生的最基本原因是( )。

　　A、规避风险

　　B、增强流动性

　　C、提高收益

　　D、金融产品创新

　　出国留学网答案：A

　　解析：金融衍生工具产生的最基本原因是规避风险。

　　36.目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是( )。

　　A、总额结算

　　B、净额结算

　　C、差额结算

　　D、统一结算

　　出国留学网答案：B

　　解析：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是净额结算。

　　37.可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后( )个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　A、3

　　B、4

　　C、5

　　D、6

　　出国留学网答案：C

　　解析：可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还转股债券的本金及最后1期利息。

　　38.( )是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　A、存托凭证

　　B、权证

　　C、股票期权

　　D、可转化债券

　　出国留学网答案：A

　　解析：存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。

　　39.按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为( )

　　A、公开募集的结构化产品与私募结构化产品

　　B、股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

　　C、收益保证型和非收益保证型

　　D、保本型产品和保证最低收益型产品

　　出国留学网答案：A

　　解析：按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。

　　40.我国现行法律规定，首次公开发行股票以( )方式确定发行价格。

　　A、询价

　　B、上网竞价

　　C、招标竞价

　　D、协商定价

　　出国留学网答案：A

　　解析：我国现行法律规定，首次公开发行股票以询价方式确定发行价格。

　　41.债券的票面要素中不包括( )。

　　A、持有人名称

　　B、到期期限

　　C、票面利率

　　D、发行人名称

　　出国留学网答案：A

　　解析：考察债券票面要素的知识。

　　42.参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的( )。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、25%

　　出国留学网答案：B

　　解析：参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的15%。

　　43.股份有限公司在创业板申请股票上市应当符合的条件不包括( )。

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

　　B、公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

　　C、公司股本总额不少于人民币5000万元

　　D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　出国留学网答案：C

　　解析：公司股本总额不少于人民币3000万元。

　　44.证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行( )。

　　A.完全控制

　　B.单一商业银行存管

　　C.第三方存管

　　D.当地人民银行存管

　　出国留学网答案：C

　　解析：客户交易结算资金已实现第三方存管是证券公司申请融资融券业务试点的条件之一。

　　45.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。

　　A.内幕交易

　　B.欺诈客户

　　C.操纵市场

　　D.越权代理

　　出国留学网答案：B

　　解析：欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。

　　46.通常所说的交易所交易基金(ETF)是( )。

　　A、一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

　　B、一种在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

　　C、一种不在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式

　　D、一种不在交易所上市交易、基金份额固定的基金运作方式

　　出国留学网答案：A

　　解析：ETF是一种在交易所上市交易、基金份额可变的基金运作方式。

　　47.与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观的判断关系的外部董事，称为证券公司的( )。

　　A.执行董事

　　B.兼职董事

　　C.独立董事

　　D.常务董事

　　出国留学网答案：C

　　解析：独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会，为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见，因此独立董事是与证券公司及其股东相独立的。

　　48.证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于( )。

　　A、2亿元

　　B、3亿元

　　C、5亿元

　　D、8亿元

　　出国留学网答案：A

　　解析：证券公司从事资产管理业务，公司净资本不得低于2亿元。

　　49.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　出国留学网答案：A

　　解析：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　50.在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对( )的补偿。

　　A、信用风险

　　B、购买力风险

　　C、经营风险

　　D、财务风险

　　出国留学网答案：B

　　解析：在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对购买力风险的补偿。

　　51.与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是( )。

　　A、投资

　　B、投机

　　C、套期保值

　　D、套利

　　出国留学网答案：C

　　解析：与金融现货交易相比，金融期货交易的主要目的是套期保值。

　　52.与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为( )。

　　A.信用风险更大

　　B.利率风险更大

　　C.经营风险更大

　　D.购买力风险更大

　　出国留学网答案：C

　　解析：股票的收益率一般高于债券。这是因为股票面临的经营风险、财务风险和经济周期波动风险比债券大得多，必须给投资者相应的补偿。

　　53.《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以( )为核心的风险控制指标体系。

　　A.净资本

　　B.净资产

　　C.总资产

　　D.注册资本

　　出国留学网答案：A

　　解析：中国证监会发布实施的《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　54.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。

　　A、9

　　B、12

　　C、18

　　D、24

　　出国留学网答案：B

　　解析：战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

　　55.下列各项不属内幕信息的是( )。

　　A、公司分配股利或者增资计划

　　B、公司债务担保的重大变更

　　C、公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的25%

　　出国留学网答案：D

　　解析：公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%才属于内幕信息。

　　56.公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处( )有期徒刑或者拘役。

　　A、3年以下

　　B、3年以上

　　C、3年

　　D、5年以上

　　出国留学网答案：A

　　解析：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。

　　57.关于利率风险的描述，不正确的是( )。

　　A、利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

　　B、利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是股票的主要风险

　　C、债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

　　D、利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

　　出国留学网答案：B

　　解析：利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险。

　　58.证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和( )三部分组成。

　　A、会计审计机构

　　B、证券公司

　　C、证券投资者

　　D、证券经营机构

　　出国留学网答案：C

　　解析：证券发行市场由证券发行人、证券中介机构和证券投资者三部分组成。

　　59.对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经( )批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。

　　A.中国证监会法律部

　　B.中国证监会稽查局

　　C.中国证监会主要负责人

　　D.中国证监会处罚委员会

　　出国留学网答案：C

　　解析：中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　60.下列关于证券市场法律、法规的表述中，错误的是( )。

　　A.证券交易所制定的规则属于自律性规则

　　B.现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》

　　C.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　D.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

　　出国留学网答案：C

　　解析：《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。