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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.( )是填写委托单的第一要点。
A.证券账户号码
B.买卖数量
C.买卖证券的名称
D.买卖方向
2.债券质押式回购的计价单位是( )。
A每百元资金到期年收益
B.每百元面值债券的到期购回价格
C.每百元面值债券的到期购回现值
D.每百元资金到期报酬率
3.上海证券交易所规定，( )大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A .A股
B.B股
C.国债及债券回购
D.基金
4.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
5.在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。
A.20%
B.50%
C.70%
D.80%
6.( )是证券交易所的决策机构。
A.董事会
B.会员大会
C.专门委员会
D.理事会
7.委托指令根据( )划分，有买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
8.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。
A.证券账户
B.储蓄账户
C.结算账户
D.基金账户
9.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。
A.交易金额
B.投资者种类
C.账户用途
D.交易场所
10.上海证券账户当日开立，( )生效。
A.当日
B.第三个工作日
C.次一交易日
D.第二天
11.我国股指期货开始上市交易的时间是( )。
A.2009年10月30日
B.2010年3月31日
C.2010年5月1日
D.2010年4月16日
12.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公开
B.公平
C.公正
D.安全
13.我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是( )。
A.实际股票价格
B.上证180指数
C.投资组合总市值
D.实际的股价指数
14.期货交易是在交易所进行的( )的远期交易。
A.分散性
B.标准化
C.非标准化
D.非集中性
15.一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。
A.A股
B.B股
C.国债
D.权证
16.交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的( )。
A可用余额
B.资产市值
C.可交易余额
D.可保留余额
17.在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。
A.虚拟匹配量
B.虚拟未匹配量
C.匹配量
D.未匹配量
18.单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.25%
B.15%
C.10%
D.5%
19.以下关于证券经纪商的说法，不正确的是( )。
A.承担交易中的价格风险
B.与客户是委托代理关系
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
20.目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在( )，以每个客户的名义单独立户管理。
A.证券公司
B.商业银行
C.政策性银行
D.中央银行
21.下列不属于委托人权利的是( )。
A.自由选择经纪商
B.对证券交易过程的知情权
C.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D.随时变更或撤销委托
22.证券经纪业务营销的关键环节是( )。
A.客户促成
B.客户关系建立
C.目标市场选择
D.营销渠道选择
23.细分市场的( )特征是指规模要大到足以获得利润的程度。
A.可度量性
B.可接近性
C.有价值
D.差异性
24.( )即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。
A.客户集中策略
B.品种集中策略
C.地区集中策略
D.时间集中策略
25.网上竞价发行方式的缺陷是( )。
A.效率低
B.广泛的市场性
C.股价易被机构大资金操纵
D.一、二级市场的联动性
26.自( )起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。
A.2004年1月1日
B.2005年1月1日
C.2006年6月1日
D.2007年6月1日
27.对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于( )组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
A T+3日
B.T+2日
C.T+1日
D.T日
28.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )确定。
A.1元
B.当日市场价格
C.前一日基金份额净值
D.当日基金份额净值
29.上市开放式基金的合同生效后即进入( )，一般不超过3个月。
A.交易期
B.冻结期
C.封闭期
D.等候期
30.根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束( )后，方可转换为公司股票。
A.6个月
B.9个月
C.3个月
D.1年
31.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
32.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构。
A.股东大会
B.董事会
C.理事会
D.监事会
33.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A经营风险
B.法律风险
C.操作风险
D.市场风险
34.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( ).
A.发行人的监事
B.公司的实际控制人
C.发行人的中层管理人员
D.持有公司10%股份的股东
35.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.3
C.5
D.10
36.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，( )。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以1倍以上5倍以下的罚款
C.处以20万元的罚款
D.处以10万元以上30万元以下的罚款
37.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管 理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5
38.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。
A.5
B.10
C.15
D.30
39.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( )进行复核。
A.托管机构
B.推广机构
C.证券公司
D.结算托管部门
40.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。
A.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
41.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。
A.证券公司在资产管理业务中管理不善
B.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D.证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
42.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.15
B.30
C.60
D.90
43.证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。A.1
B.2
C 5
D.10
44.融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A.净值
B.收盘价
C.最新成交价
D.前一日平均收盘价
45.维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。
A.130%
B.150%
C.200%
D.300%
46.首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为( )。
A.A类
B.AA类
C.A从类
D.AAA+类
47.证券公司的( )负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文
本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
A.董事会
B.分支机构
C.业务决策机构
D.业务执行部门
48.用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是( )。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保证券账户
D.客户信用交易担保资金账户
49.证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的( )进行报价。
A月收益率
B.年收益率
C.季度收益率
D.加权平均收益率
50.深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为( )。
A.0.1元或其整数倍
B.0.05元或其整数倍
C.o.01元或其整数倍
D.0.005元或其整数倍
51.( )是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。
A.双边报价
B.公开报价
C.对话报价
D.格式化询价
52.上海证券交易所国债买断式回购交易按照( )进行申报。
A.价格
B.证券账户
C.回购期限
D.交易的券种
53.( )是全国银行间债券市场的主管部门。
A.财政部
B.中国银行业监督管理委员会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行
54.上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A.10000
B.50000
C.100000
D.500000
55.证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。
A.清算发生财产实际转移
B.交收发生财产实际转移
C.清算、交收均发生财产实际转移
D.清算、交收均不发生财产实际转移
56.( )指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。
A.单边净额清算
B.多边净额清算
C.双边净额清算
D.三边净额清算
57.结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的( )日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。
A.5
B.15
C.20
D.25
58.根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在( )名下。
A.法定持有人
B.名义持有人
C.指定持有人
D.证券公司营业部
59.下列各种证券登记中，( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.债券登记
60.共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A.清算机构
B.结算机构
C.管理机构
D.托管机构
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