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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1)基本分析的优点有( )。
A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单
B. 同市场接近，考虑问题比较直接
C. 预测的精度较高
D. 获得利益的周期短
(2)收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求( )的最大化。
A. 资本利得
B. 资本收益
C. 资本升值
D. 基本收益
(3)( )为综合研究、拟定经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门，受国务院委托向全国人大做国民经济和社会发展计划的报告。
A. 国资委
B. 中国人民银行
C. 国家发改委
D. 商务部
(4)在实际中最常使用的移动趋势线是( )。
A. MA
B. WMA
C. EMA
D. MACD
(5)预期收益水平和风险之间存在( )的关系。
A. 正相关
B. 负相关
C. 非相关
D. 线性相关
(6)根据经验判断，股价在喇叭形态中的下调过程中，会遇到反扑，只要反扑高度不超过下跌高度的( )，股价下跌的势头还是应该继续的。
A. 三分之二
B. 一半
C. 三分之一
D. 四分之一
(7)( )试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。
A. 收入增长型
B. 收入型
C. 增长型
D. 避税型
(8)使证券市场呈现上升走势最有利的经济背景条件是( )。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长
B. 高通胀下GDP增长
C. 宏观调控下的GDP减速增长
D. 转折性的GDP变动
(9)下列有关缺口的说法中，错误的是( )。
A. 缺口越宽，表明运动的趋势越大
B. 缺口分析也属于形态分析的一种
C. 缺口可以分为普通缺口、突破缺口、持续性缺口、消耗性缺口
D. 消耗性缺口一般出现在行情趋势的前端
(10)下列( )不属于上市公司产品的竞争能力指标。
A. 成本优势
B. 人才优势
C. 技术优势
D. 质量优势
(11)某资产l998年8月份购进，在2008年8月评估时，名义已使用年限为10年，根据资产技术指标，正常使用情况下，每天应工作8小时，该资产每天实际工作7.5小时，根据实体性贬值的公式计算法，该资产的利用率为( )。
A. 93%
B. 94%
C. 95%
D. 96%
(12)20世纪60年代，美国芝加哥大学财务学家( )提出了著名的有效市场假说理论。
A. 尤金·法默
B. 沃仑·巴菲特
C. 本杰明·格雷厄母
D. 马柯维茨
(13)应收账款周转率与( )无关。
A. 销售收入
B. 年初应收账款
C. 年末应收账款
D. 销售成本
(14)( )反映债权人所提供的资本占全部资本的比率，也被称负债经营比率。
A. 资产负债率
B. 产权比率
C. 长期债务与营运资金的比率
D. 有形资产净值债务率
(15)证券投资是指投资者购买( )以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券
B. 股票
C. 股票及债券
D. 有价证券及其衍生品
(16)在运用市场价值法对零售业或消费制造品业进行估价时，最好运用( )作为估价指标。
A. 税后利润
B. 现金流量
C. 销售收入
D. 股票的账面价值
(17)目前，多数国家和组织以( )来划分或定义技术产业群。
A. R&D投人占GDP的比重
B. R&D投入占产业或行业销售收入的比重
C. R&D投入占GNP的比重
D. 高新技术开发区的数量
(18)在计算GDP时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是( )。
A. 居住在本国的公民
B. 居住在本国的公民和外国居民
C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民
D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民
(19)( )指标反映了由债权人提供的资本与股东提供的资本的相对关系，反映公司基本财务结构是否稳定。
A. 有形资产净值债务率
B. 资产负债率
C. 产权比率
D. 权益乘数
(20)可转换债券的转换贴水的计算公式是( )。
A. 转换价值减市场价格
B. 转换价值加市场价格
C. 市场价格减转化价值
D. 市场价格除以转化价值
(21)处于( )行业生命周期的企业，利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。
A. 幼稚期
B. 成长期
C. 成熟期
D. 衰退期
(22)中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于( )。
A. 再贴现政策
B. 公开市场业务
C. 直接信用控制
D. 间接信用控制
(23)某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水(贴水)比率是( )。
A. 转换升水比率：20%
B. 转换贴水比率：20%
C. 转换升水比率：25%
D. 转换贴水比率：25%
(24)( )的出现标志着现代证券组合理论的开端。
A. 《证券投资组合原理》
B. 资本资产定价模型
C. 单一指数模型
D. 《证券组合选择》
(25)( )是指一家公司以及附属的子公司和关联人之间的交易，这种交易要受到监管。
A. 关联交易
B. 共同交易
C. 附属交易
D. 公司交易
(26)( )方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出来的。
A. 技术分析
B. 基本分析
C. 市场分析
D. 学术分析
(27)在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面的特点。
A. 价格的多变性
B. 价值的不确定性
C. 流动性
D. 个股筹码的分配
(28)( )是证券价格向某一方向急速运动，跳出原有形态所形成的缺口。
A. 普通缺口
B. 持续性缺口
C. 突破缺口
D. 消耗性缺口
(29)一张债券的票面价值为100元，票面利率l0%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )
A. 100元
B. 93.18元
C. 107.14元
D. 102.09元
(30)当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则会出现( )。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
(31)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3个月
B. 9个月
C. 6个月
D. 12个月
(32)根据经济周期对行业影响的相关分析，下列行为中属于防守型行业的是( )。
A. 计算机业
B. 食品业
C. 消费品业
D. 耐用品制造业
(33)( )不是税收具有的特征。
A. 强制性
B. 无偿性
C. 灵活性
D. 固定性
(34)销售毛利率( )。
A. 是销售收入与成本之差
B. 是毛利与销售净利的百分比
C. 是毛利占销售收入的百分比
D. 反映1元销售收入带来的净利润
(35)假设期货市场与现货市场涨跌幅保持一致，直接取保值比率为l，假如对拥有100000英镑进行套期保值，每份英镑期货合约的价值为25000英镑，需购买( )份英镑期货合约。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(36)( )一般不进人证券交易所流通买卖。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
(37)股份回购属于( )。
A. 扩张型公司重组
B. 收缩型公司重组
C. 调整型公司重组
D. 控制权变更型公司重组
(38)某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这属于( )的资产重组方式。
A. 资产剥离
B. 资产置换
C. 股权一资产置换
D. 资产配负债剥离
(39)下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是( )。
A. 一般而言，协定价格与市场价格间的价差越大，期权的时间价值越大
B. 利率提高，使得期权的内在价值增大
C. 标的物的波动性越大，期权的价值越大
D. 在期权价格有效期内，标的资产的收益越大，期权价格越高
(40)CIIA考试首次于( )在中国举办。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
(41)可转换证券的市场价格应当保持在它的理论价格和转换价值( )。
A. 之下
B. 之上
C. 之间
D. 之和
(42)现金流匹配法的风险是( )。
A. 再投资风险
B. 利率风险
C. 提前赎回风险
D. 政策风险
(43)关于市盈率，下列说法错误的是( )。
A. 该指标不能用于不同行业公司的比较，成长性好的新兴行业的市盈率普遍较高，而传统行业的市盈率普遍较低，这并不说明后者的股票没有投资价值
B. 在每股收益很小或亏损时，公司的市盈率很高，如此情况高市盈率说明市场对公司的未来看好
C. 在市价确定的情况下，每股收益越高，市盈率越低，投资风险越小;反之则反是
D. 该指标是衡量上市公司盈利能力的重要指标，反映投资者对每一元净利润所愿意支付的价格，可以用来估计公司股票的投资报酬和风险，是市场对公司的共同期望指标
(44)某种债券面值为1000元，年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行1年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为( )。
A. 1610.51元
B. 1514.1元
C. 1464.1元
D. 1450元
(45)( )是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A. 自然衰退
B. 偶然衰退
C. 绝对衰退
D. 相对衰退
(46)( )只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。
A. PSY
B. BIAS
C. OBOS
D. WMS
(47)有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为l亿份，该基金的单位资产净值为( )。
A. 5.995元/份
B. 6.125元/份
C. 7.203元/份
D. 5.812元/份
(48)投资于( )的优势企业的投资者往往获得极高的投资回报，这一时期被称为投资机会时期。
A. 幼稚期
B. 成熟期
C. 成长期
D. 衰退期
(49)准货币是指( )。
A. M2与M0的差额
B. M2与M1的差额
C. M1与M0的差额
D. 以上都不正确
(50)在( )中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。
A. 市场预期理论
B. 市场分割理论
C. “无偏预期”理论
D. 流动性偏好理论
(51)在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明此时经济变动处于( )阶段。
A. 繁荣
B. 衰退
C. 萧条
D. 复苏
(52)当居民储蓄增加以后，( )。
A. 居民消费增加，国内投资需求增加
B. 居民消费增加，国内投资需求减少
C. 居民消费减少，国内投资需求增加
D. 居民消费减少，国内投资需求减少
(53)( )形态为投资者提供了一些短线操作的机会。
A. 三角形
B. 旗形
C. 矩形
D. 楔形
(54)一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就( )。
A. 越大
B. 越小
C. 不变
D. 不确定
(55)以下属于扩张型资产重组的是( )。
A. 公司的分立
B. 资产配负债剥离
C. 收购公司
D. 股权的无偿划拨
(56)利息支付倍数的计算中，经营业务收益是指( )。
A. 息税前利润
B. 损益表中扣除利息费用之后的利润
C. 利息费用
D. 税后利润
(57)行业分析的主要任务包括( )，从而为政府部门、投资者及其他机构提供决策依据或投资依据。
A. 解析行业本身所处的发展阶段及其在国民经济中的地位
B. 分析影响行业发展的各种因素以及判断对行业的影响力度
C. 预测并引导行业的未来发展趋势，判断行业投资价值，揭示行业投资风险
D. 以上都对
(58)某证券组合的当年平均实收收益率为0.16，当前的无风险利率为0.03，市场组合的预期收益率为0.12，该证券组合的β值为l.2，那么，该证券组合的詹森指数为( )。
A. -0.022
B. 0
C. 0.022
D. 0.3
(59)收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求( )。
A. 资本利得
B. 现金流量
C. 资本升值
D. 基本收益
(60)一般来说，市盈率越( )，市场对公司的未来越看好。
A. 高
B. 低
C. 适当
D. 不定
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