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1.我国《证券法》规定，证券交易所设总经理l人，由( )任免。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.证券交易所
2.当上市公司在( )上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.中小企业板块
B.主板市场
C.代办股份转让系统
D.创业板市场
3.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为( )。
A.5%
B.6%
C.7%
D.8%
4.中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在( )。
A.北京
B.上海
C.天津
D.深圳
5.沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映( )市场整体走势的指数。
A.H股
B.B股
C.A股
D.S股
6.下列深圳证券交易所的股价指数中，属于综合指数类的是( )。
A.深证新指数
B.深证成分股指数
C.深证100指数
D.房地产指数
7.截至2009年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.106
C.110
D.120
8.证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近l2个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近l年净资本不低于( )亿元人民币。
A.8
B.10
C.12
D.15
9.( )是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.证券资产管理业务
D.证券自营业务
10.2010年1月，中国证监会公布了《关予开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为( )。
A.A类
B.B类
C.C类
D.D类
1.A
我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。
2.A
当上市公司在中小企业板块上市的股票交易出现最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值时，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
3.A
上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为5%。
4.B
中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心的总部设在上海。
5.C
沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布的反映A股市场整体走势的指数。
6.A
本题考查深圳证券交易所的股价指数。选项BC属于样本指数类，D属于分类指数类。
7.B
截至2009年12月底，我国共有证券公司106家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
8.C
证券公司设立子公司的审慎性要求之一是，最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。
9.C
本题考查证券资产管理业务的含义。
10.A
首批申请试点融资融券业务的证券公司最近一次证券公司分类评价为A类。
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