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一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.我国证券市场的建立始于( )年。
A.1984 B.1986 C.1990 D.1992
【答案】B
【解析】新中国证券交易市场的建立始于1986年。当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务;9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
2.( )，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。
A.2004年4月 B.2004年5月 C.2005年4月 D.2005年5月
【答案】B
【解析12004年5月，中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
3.公开原则的核心要求是( )。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
【答案】C
【解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
4.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。[2009年11月真题]
A.市场指数的收益率 B.市场指数的风险度
C.市场指数的透明度 D.市场指数的覆盖率
【答案】B
【解析】证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场稳定性的重要措施。
5.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以__________与投资者交易，并赚取__________。()[2009年9月真题]
A.自有资金或证券;手续费收入 B.客户资金或证券;手续费收入
C.自有资金或证券;买卖证券的差价 D.客户资金或证券;买卖证券的差价
【答案】C
【解析】投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。
6.下列不属于金融衍生工具的有( )。[2009年5月真题]
A.股票 B.金融期权 C.金融期货 D.货币期货
【答案】A
【解析】A项股票属于基础性的金融产品。
7.从内容上看，认股权证的性质是( )。[2009年5月真题]
A.债权 B.股权 C.期货 D.期权
【答案】D
【解析】从内容上看，认股权证的持有者可以在规定的期限内以事先确定的价格买入公司发行的股票，相当于股票的长期看涨期权，因此具有期权的性质。
8.下列选项中，( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。
A.相互促进
B.相互制约
C.证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提
D.证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行
【答案】D
【解析】证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
9.证券交易的特征主要表现为( )。、
A.收益性、流通性、安全性 B.安全性、收益性、流动性
C.收益性、流动性、风险性 D.风险性、收益性、流通性
【答案】C
10.证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的( )。
A.安全性 B.流动性 C.风险性 D.收益性
【答案】C
11.( )4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。[2010年5月真题]
A.1990年 B.2000年 C.2005年 D.2007年
【答案】C
【解析]2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革，它不仅在于解决历史问题，更在于为资本市场其他各项改革和制度创新创造条件。
12.关于股票的交易，下列说法错误的是( )。[2010年5月真题]
A.股票交易必须在证券交易所中进行
B.股票在上市交易后，可以暂停上市交易
C.股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动
D.股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场中进行
【答案】A
【解析】股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
13.关于可转换债券，以下表述不正确的是( )。[2010年3月真题]
A.持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B.持有者必须持有至期满才可以获得利息
C.持有者可自行选择是否转股
D.可转换债券具有债权和期权的双重特性
【答案】B
【解析】可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权，持有期间可以获得利息，如果持有债券至期满还可以收回本金。
14.下列选项中，( )不属于证券交易必须遵循的原则。
A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则
【答案】C
【解析】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则，其中公开原则又称信息公开原则。
15.下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。
A.上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B.股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C.上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D.股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
【答案】B
【解析】公开原则又称信息公开原则，要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。在我国，强调公开原则有许多具体的内容，例如：上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开，股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。
16.某上市公司在发生重大事故而导致部分生产能力遭到破坏后，在向社会公开的资料中没有提及此事，该公司违反了证券交易的( )原则。
A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信用
【答案】A
17.下列关于公平原则的叙述，正确的是( )。
A.参与交易的各方应当有平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
【答案】A
【解析】B项属于公开原则;CD两项均违反了公平原则。
18.下列选项中，( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.股票交易 B.债券交易 C.回购交易 D.基金交易
【答案】C
【解析】按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。
19.股票交易在证券交易所进行，通常称为( )。
A.柜台交易 B.店头交易 C.场外交易 D.上市交易
【答案】D
20.下列关于政府债券的说法，错误的是( )。
A.政府债券是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
B.政府债券的发行主体是中央政府和地方政府
C.中央政府发行的债券称为“国债”，地方政府发行的债券称为“地方债”
D.“政府保证债券”虽由政府担保，但其不属于政府债券体系
【答案】D
【解析】“政府保证债券”同样属于政府债券。
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