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判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金的转让。( )
【答案】B
【解析】对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，投资者就可以在证券交易所市场上买卖基金份额。
2.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。( )
【答案】B
【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。
3.权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。( )
【答案】B
【解析】权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按“约定价格”向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
4.在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪深交易所的批准。( )[2010年3月真题]
【答案】B
【解析】在我国，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其设立并不经交易所批准。
5.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与服务，以营利为目的的法人。( )[2009年11月真题]
【答案】B
【解析】我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。
6.信用交易的主要特征在于投资者向经纪人提供了信用。( )[2009年9月真题]
【答案】B
【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。这一交易的主要特征在于经纪商向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。
7.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。( )[2009年5月真题]
【答案】B
【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
8.在我国证券界，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。( )
【答案】B
【解析】为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
9.在实践中，公正原则仅体现在公正地办理证券交易各项手续方面。( )
【答案】B
【解析】在实践中，公正原则体现在很多方面，例如：公正地办理证券交易中的各项手续，公正地处理证券交易中的违法违规行为等。
10.公正原则是指参与交易各方应当获得平等的机会。( )
【答案】B
【解析】公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。题中所述为公平原则。
11.在证券交易所的交易中，投资者都是法人，个人投资者只能进人证券公司柜台市场买卖证券。( )[2010年5月真题]
【答案】B
【解析】证券投资者是买卖证券的主体，可以分为个人投资者和机构投资者两大类。就投资者买卖证券的基本途径来看，主要有两条：一是直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易;二是委托经纪商代理买卖证券。在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。
12.柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。( )[2010年5月真题]
【答案】A
【解析】通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易，金融机构柜台根据投资者的接受程
度调整报价。
13.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。( )
[2010年3月真题]
【答案】A
【解析】证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。其作用有：①为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;②为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;③实施公开、公正和及时的信息披露;④提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。
14.期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。( )
【答案】B
【解析】现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
15.只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为“债券交易”。( )
【答案】B
【解析】根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券和公司债券三大类。这构成了债券交易的三个主要对象。
16.股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进入证券交易所。( )
【答案】B
【解析】股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为“上市交易”：后者的常见形式是柜台交易。
17.对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金的买价和卖价。( )
【答案】B
【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
18.交易所交易基金采用复制指数和实物申赎的机制，费用相对较高。( )
【答案】B
【解析】交易所交易基金通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用。
19.认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。( )
【答案】B
【解析】认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司增发的新股票。
20.在金融期权交易中，合约的买入者无需支付期权费就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或卖出一定数量的某种金融商品或者金融期货合约。( )
【答案】B
【解析】金融期权的买入者在支付了期权费以后，就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内，以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品(现货期权)或者金融期货合约(期货期权)。
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