2016证券从业资格考试证券发行与承销模拟题及答案(9)

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　　一、单项选择题

　　1.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用( )，上市交易采用( )。

　　A.审批制、审批制

　　B.审批制、核准制

　　C.核准制、审批制

　　D.核准制、核准制

　　2.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至( )。

　　A.财政部

　　B.国资委

　　C.中国人民银行

　　D.发改委

　　3.( )应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。

　　A.保荐人(主承销商)

　　B.发行人律师

　　C.承担审计业务的会计师事务所

　　D.中国证监会

　　4.2005年1月1日试行( )标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

　　A.发行辅导制

　　B.发行备案制

　　C.公开发行股票询价制度

　　D.发行审核制

　　5.1994年以后政策性金融债券经( )批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.国资委

　　D.中国人民银行

　　6.( )发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

　　A.政策性银行

　　B.商业银行

　　C.企业集团财务公司

　　D.其他金融机构

　　7.我国发行企业债券开始于( )年。

　　A.1980

　　B.1982

　　C.1983

　　D.1985

　　8.1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于( )，企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。

　　A.中国人民银行

　　B.发改委

　　C.国资委

　　D.中同证监会

　　9.企业短期融资券最长期限不超过( )天。

　　A.100

　　B.150

　　C.300

　　D.365

　　10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　二、多项选择题

　　1.个人申请保荐代表人资格应当具备下列( )条件。

　　A.具备3年以上保荐相关业务经历

　　B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　2.我国股票发行方式主要经历了( )几个阶段。

　　A.自办发行

　　B.有限量发售认购证

　　C.上网定价发行

　　D.基金及法人配售

　　3.我国经济体制改革以后，1985年国内由( )和( )首次发行金融债券。

　　A.中国工商银行

　　B.中国建设银行

　　C.中国农业银行

　　D.中国人民银行

　　4.1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有( )及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。

　　A.股份有限公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有独资公司

　　D.两个以上国有企业

　　5.( )为我国发行资产支持证券建立了制度基础。

　　A.《证券法》

　　B.《信贷资产证券化管理办法》

　　C.《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》

　　D.《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》

　　6.2005年10月9日，( )和( )这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。

　　A.世界银行

　　B.国际金融公司

　　C.亚洲开发银行

　　D.国际货币基金组织

　　7.发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.公司发行短期融资债券

　　C.上市公司发行新股

　　D.上市公司发行可转换公司债券

　　8.证券公司申请保荐机构资格应当具备下列( )条件。

　　A.注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元

　　B.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

　　D.最近3年内无重大违法违规行为

　　9.承销团申请人应当具备下列( )条件才能具备国债的承销业务资格。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.近3年内在经营活动中没有重大违法记录

　　C.财务稳健，具有较强的风险控制能力

　　D.信息化管理程度较高

　　10.证券发行监管制度在国际上有( )类型。

　　A.政府主导型

　　B.局部型

　　C.市场主导型

　　D.整体型

　　三、判断题(正确的填A，错误的填B)

　　1.股份有限公司变更为有限责任公司的，公司变更前的债权、债务由变更后的公司承继。( )

　　2.全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。( )

　　3.《公司法》第96条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司总资产额。( )

　　4.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础。( )

　　5.属于国家鼓励外商直接投资的行业，外商投资企业所占股本比例不得超过80%。( )

　　6.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起半年内不得转让。( )

　　7.以发起方式设立的股份公司，发起人拟订的章程草案须经出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过。( )

　　8.股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的2/3以上通过。( )

　　9.修改后的公司章程可以不必再报原负责审批的主管机关批准。( )

　　10.1994年7月1日实施的《公司法》规定我国募集设立的公司均指向特定对象募集设立的股份有限公司。2005年10月27日修订实施的《公司法》将募集设立分为向特定对象募集设立和公开募集设立。( )