想知道证监会2015年行政处罚案件统计情况的具体详情吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道一起了解一下吧,更多证券行业相关信息与资讯请关注本频道。
证监会2015年行政处罚案件统计情况
来自证监会的数据显示,2015年,证监会处罚委及派出机构共审理案件273件,对767个机构和个人作出行政处罚决定或予以行政处罚事先告知,涉及罚没款金额54亿余元,超过此前十年罚没款总和的1.5倍,共举行案件听证73次,比2014年增加108.57%。
值得注意的是,证监会处罚委开始探索对“类案”的处置新路径,从2015年7月24日开始,处罚委共收到减持类案件41件,截至2015年12月31日,已经有38件案件结案。在此批案件审理中,处罚委首次采取统一听证措施,安排听证会法律释明程序,将严格执法与宣传教育工作有机结合,通过做好听证会执法政策宣讲,证监会处罚委向市场传递了严格执法的信号,不仅便利了当事人了解证监会执法政策,减少不必要的复议与诉讼,节约执法资源,还有利于提高执法效率、降低执法成本。
在快速审理股市异常波动期间重点案件方面,案件从接收到进入告知听证程序均不超过5个工作日。截至2015年12月31日,证监会处罚委已完成对14个配资案件、23个新型操纵案件等两大类重点案件的审理。同时,处罚委还处理了刘钦涛编造传播虚假信息等7起案件,首批6个涉新三板违法案件及2宗操纵期货市场案。
从案件“快、准、狠”的审理,到持续推动行政处罚机制改革,落实改革方案,证监会处罚委对主审合议制度体制和行政处罚机制进行革新优化,对工作机制和执法理念尝试突破和创新。
证监会相关人士介绍,一方面,在重大疑难案件正式实行五人主审合议制的基础上,证监会处罚委对五人主审合议制工作流程进行评估、梳理,改进完善相关工作,积极探索研究建立案件分类机制和简易审理程序,研究试行简易审理程序,有效提高了审理效率。另一方面,推进巡回审理试点工作,争取在2016年第一季度正式开展巡回审理,届时,上海、深圳地区有关调查单位案件可就近在当地开展审理工作,当事人可以就近参加听证等法律程序。
该人士指出,证监会去年在证监系统遴选了43名监管执法经验较为丰富的干部作为兼职审理委员。处罚委针对兼职委员知识结构和工作背景特点,有针对性地开展了多场行政处罚工作业务培训,在专业性较强的案件审理中,充分发挥兼职委员专业特长,丰富行政处罚专家建议机制内涵。
证券从业资格考试频道推荐:
上交所提出2016年工作总要求