2016年证券考试《金融市场基础知识》冲刺必备试题三

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　　一、单项选择题(本类题共20小题，每题0.5分，共10分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　41.整个证券市场的核心是()。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券中介机构

　　42.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是()。

　　A.集中竞价交易系统

　　B.大宗交易系统

　　C.固定收益证券综合电子平台

　　D.综合协议交易平台

　　43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　44.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。

　　A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D.在计算时考虑了权数

　　45.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是()。

　　A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

　　B.每次调整的比例定为不超过10%

　　C.调整方案提前四周公布

　　D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留

　　46.上证国债指数的样本是()。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　47.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.3亿

　　48.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　49.证券公司的专项资产管理业务的特点不包括()。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.特定性

　　D.通过专门账户经营运作

　　50.IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.美国

　　D.德国

　　51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　52.证券公司经营()业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券承销与保荐

　　C.证券自营

　　D.证券资产管理

　　53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”

　　A.3万元以上l0万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.3万元以上

　　D.10万元以下

　　58.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　41.A

　　证券交易所是整个证券市场的核心。

　　42.D

　　本题考查上海证券交易所的运作系统——集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。

　　43.C

　　当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　44.D

　　本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。

　　45.B

　　本题考查沪深300指数的定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。

　　46.D

　　本题考查上证国债指数的样本——在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　47.C

　　本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币2亿元。

　　48.C

　　证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　49.A

　　本题考查专项资产管理业务的特点。选项A属于集合资产管理业务的特点。

　　50.C

　　IB制度起源于美国。

　　51.D

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

　　52.A

　　证券公司经营证券经纪业务的，，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　53.D

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

　　54.A

　　依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　55.A

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

　　56.B

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过15个交易日。

　　57.A

　　我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。”

　　58.A

　　我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

　　59.B

　　中国证券业协会自1991年成立以来，共召开4次会员大会。

　　60.A

　　设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元。