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证券从业资格试题：证券市场基础知识
1.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。
A.金融市场融资
B.债券市场融资
C.股票市场融资
D.证券市场融资
【答案】 D
【解析】 本题考查证券市场融资活动的概念。证券市场融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。
2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体，主要分为( )。
Ⅰ. 企业类
Ⅱ. 金融机构类
Ⅲ.非金融机构类
Ⅳ.政府类
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查证券发行人的分类。证券发行人主要分为三类：企业类、金融机构类和政府类。
3.金融机构直接融资的最大特点是( )。
A.发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用
B.发行金融债券有利于提高金融机构资产管理能力，化解金融风险
C.发行金融债券有利于拓宽直接融资渠道，优化金融资产结构
D.发行金融债券有利于丰富市场信息层次，增加投资产品种类
【答案】 A
【解析】 本题考查金融机构直接融资的特点。金融机构直接融资的最大特点是：金融机构发行债券可以影响货币供给量，从而起到货币化的作用。
4.政府机构直接融资的方式有( )。
Ⅰ.财政资本金投入而获得的股权收益
Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券
Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款
Ⅳ.由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
【解析】 本题考查政府机构直接融资的方式。政府机构直接融资的方式 ：(1)财政资本金投入而获得的股权收益;(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;(3)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;(4)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;(5)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;(6)外国政府援助赠款。
5.关于股票价格指数期货论述不正确的是( )。
A. 1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B. 股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C. 股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D. 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
【答案】 C
【解析】股价指数采用现金结算。
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