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证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件

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  证券市场基本法律法规考点:从事财务顾问业务的条件

  证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备下列条件:

  (1)公司净资本符合中国证监会的规定。

  (2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度。

  (3)建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制。

  (4)公司财务会计信息真实、准确、完整。

  (5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

  (6)财务顾问主办人不少于5人。

  (7)中国证监会规定的其他条件。

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