出国留学网

目录

证券从业2017基本法律法规重点:证券公司风险监控体系

【 liuxue86.com - 证券市场基本法律法规 】

  本文“证券从业2017基本法律法规重点:证券公司的风险监控体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。

  证券公司的风险监控体系一般规定

  证券公司的风险监控体系一般规定如下:

  (1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

  (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

  (3)风险监控部门应能够正常履行职责,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议。

  (4)根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科学化。

  (5)建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

  (6)建立健全自营业务风险监控系统的功能,根据法律法规和监管要求,在监控系统中设置相应的风险监控阀值,通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化,提高动态监控效率。

  (7)提高自营业务运作的透明度。建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,建立完备的业绩考核和激励制度,完善风险调整基础上的绩效考核机制,遵循客观、公正、可量化原则,对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核,出具稽核报告。

  (8)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  证券从业资格考试频道编辑推荐:

  证券从业资格考试题库

  证券从业资格考试备考辅导

  

证券从业机考命题相关问题解答

  2017证券从业资格考试全年时间表

  2017第一季度证券从业资格考试公告


报名入口 准考证打印入口 考试时间 备考辅导 证券从业考试题库

  想了解更多证券市场基本法律法规网的资讯,请访问: 江西证券市场基本法律法规

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3092001.html
延伸阅读
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法
2019-06-07
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019
2019-06-05
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-05
证券从业考试栏目小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题6”,希望能帮到大家,想了解更多考试资讯,请关注本网站的及时更新哦。2019年证券从业市场基本法律法规试题
2018-12-21
本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题9”,希望有所帮助,更多***考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名!2019年证券从业市场基本法律法规
2018-12-21
 一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2019年证券从业市场基本法律法规试题7”吧,也许可以给您的考试带来一点帮助!本网会及时的更新的最新资讯,敬请关注!201
2018-12-21
考友们都准备好考试了吗?本文“2019年证券从业市场基本法律法规试题4”,跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!考试加油哦!2019年证券从业
2018-12-21
本网站小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题2”,希望有所帮助,更多证券从业资格证考试信息请关注本网站的及时更新哦。祝同学们金榜题名哦!2019年证券从业市场基
2018-12-21