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7年：法律意见书和律师工作报告工作底稿保存期限不得少于7年
保荐工作底稿不少于10年
持有人会议的会议记录… ---不少于5年
风险控制指标：
经纪业务，净资本2000万;(承销与保荐、自营、管理、其他)之一的净资本5000万;经纪+()之一---1亿;()两项及以上 2亿。
持续符合：
净资本 各项风险资本准备之和 ≥100%
净资本 净资产 40%
净资本 负债 8%
净资产 负债 20%
股份有限公司
发起设立： 首次出资20%, 2年内缴足,投资公司是5年内缴足;
募集设立 ：首次出资35%。
全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
不能有参选董事的资格：
因贪污、贿赂;犯罪…---5年;有个人责任3年
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