出国留学网小编为你整理“ 2017年证监会依法对4宗案件作出行政处罚”哦，欢迎广大网友前来学习，希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!
2017年度证券从业资格考试计划公告
1宗内幕交易案中，吴福利是唐山港集团股份有限公司(简称唐山港)拟筹划以发行股份购买资产并配套募集资金方式收购唐山港口实业集团有限公司优质股权和土地资产这一内幕信息的知情人。在内幕敏感期内，刘晓忠与吴福利存在联络，内容涉及唐山港重组事项，刘晓忠控制使用其母亲“刘某珍”账户买入“唐山港”313,900股，没有违法所得。刘晓忠的上述行为违反了《证券法》第76条关于禁止内幕交易的规定，吴福利的上述行为违反了《证券法》第76条关于禁止泄露内幕信息的规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定责令刘晓忠依法处理非法持有的证券，并处以15万元罚款;对吴福利处以10万元罚款。
2宗内幕交易及短线交易案中，深圳市远望谷信息技术股份有限公司(简称远望谷)实际控制人徐玉锁是远望谷筹划重大资产重组事项这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，徐玉锁控制“廖某松”账户买入“远望谷”250,000股，获利约542万元;2013年7月20日至2015年7月20日徐玉锁为“远望谷”持股5%以上的股东，在此期间，其控制使用“廖某松”账户两次短线交易“远望谷”。徐玉锁的上述行为违反了《证券法》第47、76条规定，依据《证券法》第195、202、233条及《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第3、5条规定，我会决定对徐玉锁内幕交易行为没收违法所得约542万元，并处以约1,627万元罚款;对徐玉锁两次短线交易行为给予警告，并处以合计20万元罚款;同时对徐玉锁采取5年证券市场禁入措施。
| 报名入口 | 准考证打印入口 | 考试时间 | 备考辅导 | 证券从业考试题库 |