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2017年12月证券从业《金融市场》模拟题及答案（六）
1[单选题] 企业债的发行要得到( )的核准。
A.国家发展改革委
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国保监会
参考答案：A
参考解析：企业债券由1993年8月2日国务院发布的《企业债券管理条例》规范。根据规定，发行企业债券，需要经过向有关主管部门进行额度申请和发行申报两个步骤。拟发行企业要向国家发展改革委提出额度申请和发行申报，国家发展改革委核准通过并经中国人民银行和中国证监会会签后，由国家发展改革委下达批复文件。
2[单选题] 金融债券的期限以( )较为多见。
A.短期
B.中期
C.长期
D.永久期
参考答案：B
参考解析：金融债券的期限以中期较为多见。
3[单选题] 中央银行票据的期限通常为( )。
A.3个月至6个月
B.3个月至1年
C.3个月至3年
D.6个月至3年
参考答案：C
参考解析：中央银行票据简称“央票”，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限通常在3个月至3年。
4[单选题] 在( )，我国停止发行国债。
A.20世纪60年代和70年代
B.20世纪50年代和60年代
C.20世纪50年代和70年代
D.20世纪70年代和80年代
参考答案：A
参考解析：我国进入第一个“五年计划”建设时期以后，为了加速国家经济建设，中央人民政府决定于1954年开始连续发行建设公债，一共发行了5次，发行对象是社会各阶层人士。在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
5[单选题] 可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是( )。
A.股票交割
B.现金交割
C.混合交割
D.黄金交割
参考答案：A
参考解析：可交换债券与可转换债券交割方式不同。前者在国外有股票、现金和混合3种交割方式，后者一般采用股票交割。
6[单选题] 在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票，被称为( )。
A.N股
B.H股
C.红筹股
D.B股
参考答案：C
参考解析：红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。选项A，N股是指在纽约上市的外资股;选项B，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;选项D，B股是境内上市外资股。
7[单选题] 下列选择中，属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券
B.龙债券
C.斗牛士债券
D.武士债券
参考答案：B
参考解析：龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。
8[单选题] 关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
参考答案：B
参考解析：公开发行企业债券的股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元。
9[单选题] 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于( )，发行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
参考答案：A
参考解析：混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
10[单选题] 企业债券的发行，采取( )的承销方式。
A.代销
B.助销
C.余额包销
D.承销团承销
参考答案：C
参考解析：企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。
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