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2018银行从业资格考试中级法律法规章节试题第十一章：公司治理与内部控制
第十一章 公司治理与内部控制大纲内容
(一)熟练掌握银行公司治理的主要内容;
(二)深入了解稳健公司治理原则、组织架构和激励约束机制;
(三)熟练掌握银行内部控制的目标、原则、措施及保障体系的主要内容;
(四)熟练掌握合规管理的主要内容。
公司治理与内部控制章节试题
一、单选题(下列选项中只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)
1.商业银行股东大会年会应当由董事会在每一会计年度结束后的( )召集和召开。
A.一个月内
B.三个月内
C.二个月内
D.六个月内
2.高级管理人员绩效薪酬的( )以上应采取延期支付的方式，且延期支付期限一般不少于3年。
A.40%
B.20%
C.25%
D.50%
3.董事会对( )负责。
A.监事会
B.股东大会
C.高级管理层
D.合规部门
4.下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。
A.合规问责制度
B.合规绩效考核制度
C.诚信举报制度
D.公平竞争制度
5.下列关于内部控制措施的表述，错误的是( )。
A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作
B.建立相应的授权体系，可确保各机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整
C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗
D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估
6.下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是( )。
A.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行
C.确保资产负债业务快速发展
D.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
7.下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是( )。
A.合规管理部门
B.银行盈利目标
C.合规风险管理计划
D.合规政策
8.在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是( )。
A.董事会秘书
B.董事会办公室
C.高级管理层
D.董事
9.上市商业银行的最高权力机构是( )。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.行长办公会
10.下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是( )。
A.履职要求
B.职责边界
C.激励约束
D.组织架构