小编为考生们整理了《2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(1)》，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注出国留学网的及时更新哦。
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷(1)
1、以下属于无风险债券的是()
A.企业债券
B.公司债券
C.中期票据
D.政府债券
正确答案是：D
解析
中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。
2、账面价值也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是()。
A.账面净值
B.票面价格
C.公司总资产扣减减值准备后的金额
D.股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值
正确答案是：D
解析
账面价值是指也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值
3、我国在( )证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。
A.深圳
B.上海
C.北京
D.重庆
正确答案是：A
解析
我国在深圳证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。
4、()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
A.佣金
B.过户费
C.印花税
D.变更费
正确答案是：B
解析
过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。
5、财务风险的特征不包括( )。
A.客观性
B.不确定性
C.全面性
D.隐藏性
正确答案是：D
解析
财务风险的主要特征有：(1)客观性。(2)全面性。(3)不确定性。(4)收益与损失共存性。
6、某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的()。
A.聚敛功能
B.财富再分配功能
C.间接调节功能
D.风险再分配功能
正确答案是：D
解析
套期保值的主要功能是规避风险。利用各种金融工具，厌恶金融风险较高程度的人可以把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险的再分配。
7、对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。
A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D.一般由基金管理人召集
正确答案是：A
解析
代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会。
8、设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于()亿元。
A.3
B.5
C.2
D.10
正确答案是：C
解析
设立证券公司的主要股东应最近3年无重大违法违规记录，净资产至少不低于2亿元。
9、第一家证券交易所——上海证券交易所成立的时间是()。
A.1990年11月
B.1991年7月
C.1990年12月
D.1991年11月
正确答案是：A
解析
1990年11月，第一家证券交易所——上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。
10、2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立( )，至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国证券业协会
正确答案是：B
解析
2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(以下简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。
11、资产证券化起源于()。
A.英国
B.美国
C.法国
D.德国
正确答案是：B
解析
资产证券化起源于美国。
12、()是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。
A.证券公司
B.机构投资者
C.期货公司
D.私募公司
正确答案是：B
解析
机构投资者是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构
13、资产证券化最早起源于()。
A.美国
B.英国
C.德国
D.法国
正确答案是：A
解析
资产证券化最早起源于美国。
14、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在()时。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
正确答案是：B
解析
普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。
15、上海证券交易所成立于()，即筹集了发展资金，有转换了经营机制。
A.1991年12月
B.1990年11月
C.1990年12月
D.1991年11月
正确答案是：B
解析
上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。
16、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券
B.设权证券
C.物权证券
D.债权证券
正确答案是：C
解析
物 权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随 着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
17、金融市场最重要的参与者是()
A.个人
B.工商企业
C.金融机构
D.政府部门
正确答案是：C
解析
金融市场最重要的参与者是金融机构。
18、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一
B..三分之二
C.二分之一
D.全部
正确答案是：C
解析
股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
19、全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理
B.全部风险的管理
C.全方位的管理
D.全天候的管理
正确答案是：D
解析
全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。(2)全部风险的管理。(3)全方位的管理。(4)全面有效的组织措施。
20、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.直接
B.间接
C.信托
D.资金
正确答案是：B
解析
基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。