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2018年证劵从业资格金融市场基础知识考试题库3
一、选择题
1.下列机构中.对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.中国证监会聘请的专业性中介机构
2.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。
A.有资产的结算制度
B.无资产的结算制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度
3.在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指( )。
A.企业的股票发行与流通
B.居民的金融投资
C.政府的国债发行与流通
D.货币的供给与需求
4.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于( )。
A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券
B.ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金
C.ETF的申购、赎回只可以用现金
D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券
5.( )不是场外交易市场。
A.债券柜台市场
B.证券交易所
C.银行间债券市场
D.代办股权转让市场
6.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件( )一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买人或卖出
D.买入和卖出
7.对于事先已确定发行条款的国债.我国采取( )方式发行。
A.行政分配
B.公开招标
C.银行发售
D.承购包销
8.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是( )。
A.综合股价平均数
B.修正股价平均数
C.加权殷价平均数
D.简单算术股价平均数
9.下列不符合期货交易制度的是( )。
A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金
B.交易所每周结算所有合约的盈亏
C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓
D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额
10.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期( )。
A.金融机构存款基本利率
B.金融机构贷款基准利率
C.法定存款准备金利率
D.超额存款准备金利率