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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题9
1、()负责受理短期融资券的发行注册。
A、中国银监会
B、中国银行间市场交易商协会
C、中国人民银行
D、商务部
正确答案： B
【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。
2、下列中不属于债券基本性质的是()。
A、债券属于有价证券
B、债券是一种虚拟资本
C、债券是债权的表现
D、发行人必须在约定的时间付息还本
正确答案： D
【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。
3、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。
A、债券和股票都属于有价证券
B、债券和股票的收益率是相互影响的
C、债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定
D、债券和股票都是无期证券
正确答案： D
【专家解析】债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项错误。
4、下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。
A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B、票面金额定得较小，发行成本也就较小
C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
正确答案： D
【专家解析】A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。
5、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。
A、约定在一定期限内还本付息
B、在证券交易所发行
C、在银行间债券市场发行
D、以短期融资为目的
正确答案： B
【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。
6、回购交易通常在()交易中运用。
A、远期
B、现货
C、债券
D、股票
正确答案： C
【专家解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
7、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是()。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、银行间柜台市场
D、银行间债券市场
正确答案： D
【专家解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
8、()是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
A、商业银行次级债券
B、混合资本债券
C、金融债券
D、银行股票
正确答案： B
【专家解析】我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。
9、下列关于中小非金融企业集合票据的说法中，错误的是()。
A、任一企业单只票据注册金额不超过10亿元人民币
B、任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C、中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D、中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让
正确答案： B
【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故B项错误。
10、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()。
A、企业
B、银行和非银行金融机构
C、个人
D、国外机构
正确答案： B
【专家解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为“跨市场发行”)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
11、下列不属于债券评级程序中前期准备阶段的是()。
A、评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》
B、评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全
C、根据需要，评估小组要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解、进行核实
D、评估公司指派项目评估小组，并制定项目评估方案
正确答案： C
【专家解析】选项A、B、D属于前期准备阶段，选项C属于信息收集阶段。
12、下列关于国际债券的说法中，正确的是()。
A、欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B、欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
C、欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异
D、外国债券由，一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销
正确答案： B
【专家解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，故
13、依照不同的发行本位，国债可以分为()。
A、流通国债与非流通国债
B、实物国债与货币国债
C、短期国债与中长期国债
D、实物债券与货币债券
正确答案： B
【专家解析】依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
14、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券()。
A、流动性差，风险相对较大
B、流动性差，风险相对较小
C、流动性强，风险相对较大
D、流动性强，风险相对较小
正确答案： A
【专家解析】一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些;而期限较短的债券流动性强，风险相对较小，票面利率就可以定得低一些。
15、根据发行主体的不同，债券可以分为()。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券
B、实物债券、凭证式债券和记账式债券
C、政府债券、金融债券和公司债券
D、国债和地方债券
正确答案： C
【专家解析】根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
16、下列关于债券成交原则的说法中，错误的是()。
A、价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B、时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
C、价格优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
D、客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行代理买卖
正确答案： C
【专家解析】时间优先就是要求在相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交，选项C错误。
17、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。
A、国际债券
B、亚洲债券
C、外国债券
D、欧洲债券
正确答案： A
【专家解析】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。
18、下列选项中，最早在中国内地发行过人民币债券的是()。
A、国际货币基金组织
B、国际金融公司
C、联合国
D、世界贸易组织
正确答案： B
【专家解析】2005年10月9日，国际金融公司和亚洲开发银行这两家国际开发机构，在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，中国的外国债券或熊猫债券市场便由此诞生。
19、可交换债券与可转换债券的相同之处是()。
A、发行主体和偿债主体一致
B、适用的法规相似
C、发行要素相似
D、所换股份的来源一致
正确答案： C
【专家解析】可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，都包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。
20、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是()。
A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B、收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
正确答案： D
【专家解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。
21、下列中不属于影响债券利率因素的是()。
A、筹资者的资信
B、债券票面金额
C、债券期限长短
D、借贷资金市场利率水平
正确答案： B
【专家解析】影响债券利率的因素有：(1)借贷资金市场利率水平。(2)筹资者的资信。(3)债券期限长短。
22、下列关于凭证式国债的说法中，错误的是()。
A、采取“随买随卖”的方式进行交易
B、采取向购买人开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C、利率按实际持有天数分档计付
D、凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
正确答案： D
【专家解析】凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
23、次级债务是指由银行发行的，固定期限()的商业银行长期债务。
A、不低于5年(含5年)
B、不低于3年(含3年)
C、不低于5年(不含5年)
D、不低于3年(不含3年)
正确答案： A
【专家解析】次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
24、深市投资者若要转托管需在买人成交的()日交收过后才能办理。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正确答案： D
【专家解析】由于深市B股实行的是T+3交收，深市投资者若要转托管需在买人成交的T+3日交收过后才能办理。
25、回购交易通常情况下只有()，是一种超短期的金融工具。
A、6小时
B、12小时
C、18小时
D、24小时
正确答案： D
【专家解析】回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。
26、企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的()。
A、[15%]
B、[25%]
C、[30%]
D、[40%]
正确答案： D
【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
27、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告()跟踪评级报告。
A、1次
B、2次
C、3次
D、5次
正确答案： A
【专家解析】《公司债券发行试点办法》规定，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。
28、由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的,以该财产所产生的现金支付其收益的证券为()。
A、财务公司债券
B、商业银行次级债
C、资产支持证券
D、中央银行票据
正确答案： C
【专家解析】2005年4月,中国人民银行、中国银行业监督管理委员会发布《信贷资产证券化管理办法》,同年11月,中国银行业监督管理委员会发布《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》,对资产支持证券加以规范。根据规定,资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托机构,由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券。
29、以下关于我国证券公司债券的说法,正确的是()。
A、发行需经中国证监会批准
B、属于金融债券
C、不包括可转换债券
D、只允许已上市的证券公司发行
正确答案： C
【专家解析】根据规定,证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
30、下列定义中,符合证券交易清算的是()。
A、结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为
B、一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
C、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
正确答案： B
【专家解析】A项属于证券交易中交收的概念:CD两项属于清算的另外两种解释,但不是证券交易的清算解释。
31、发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。
A、经纪人
B、债券受托管理人
C、担保人
D、信用增级机构
正确答案： B
【专家解析】根据《公司债券发行试点办法》规定,发行人应当为债券持有人聘请债券受托管理人,并订立债券受托管理协议:在债券存续期限内,由债券受托管理人依照协议的约定维护债券持有人的利益。
32、债券与股票的收益率相互影响,表现为()。
A、两者收益率的差异与两者风险成反比
B、如果市场有效,则两者的平均收益率相等
C、如果市场有效,则两者平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D、股票收益率总是大于债券收益率
正确答案： C
【专家解析】债券与股票收益率相互影响。从单个债券和股票看,它们的收益率经常会发生差异,而且有时差距还很大。但总体而言,如果市场是有效的,则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系,其差异反映了两者风险程度的差别。
33、上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出决议,并提请股东大会批准,其中不包括()。
A、前次募集资金使用的报告
B、本次募集资金使用的可行性报告
C、本次证券发行的方案
D、董事会声明
正确答案： D
【专家解析】根据《上市公司证券发行管理办法》第四章的相关规定,上市公司申请发行可转换公司债券,董事会应当依法就相关事项作出的决议包括:①本次证券发行的方案;②本次募集资金使用的可行性报告;③前次募集资金使用的报告:④其他必须明确的事项。
34、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券和()。
A、特种债券
B、专项债券
C、政府债券
D、普通债券
正确答案： B
【专家解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类,通常可以分为一般责任债券(普通债券)和专项债券(收益担保债券)。
35、短期国债一般指偿还期限为()的国债。
A、1年或1年以内
B、3个月或3个月以内
C、9个月或9个月以内
D、6个月或6个月以内
正确答案： A
【专家解析】短期国债一般指偿还期限为I年或I年以内的国债,具有周期短、流动性强的特点,在货币市场上占有重要地位。在国际市场上,短期国债的常见形式是国库券,它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。
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