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2018年证券从业资格金融市场基础知识课后练习题4
【单选】
1. 券市场融资活动的方式主要包括( )
①股票融资
③投资基金融资
③投资基金融资
A. ②
B. ③
C. ③
D. ②③
2. 券市场融资活动是指( )之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A. 司(企业)和个人投资者
B. 金盈余单位和赤字单位
C. 券发行单位和证券投资单位
D. 券公司和普通投资者
3. 列对证券市场融资活动特征描述正确的是( )
A. 资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入
B. 券公司可以充当权利义务主体
C. 实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现
D. 券市场融资是一种间接融资
4. 府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来( )
①协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
②兴建大型基础设施项目
③实施某项特殊政策
④弥补战争费用
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
5. 面关于中央银行表述错误的是( )
A. 央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构
B. 央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票;中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券
C. 美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利
D. 国人民银行从 2003年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性
6. 次公开发行是指拟上市公司首次面向( )募集资金并上市的行为。
①不特定的社会公众投资者
②特定的社会公众投资者
③公开发行债券
④非公开发行股票
A. ③
B. ③
C. ④
D. ④
7. 面对上市公司再融资描述错误的是( )
A. 市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为
B. 发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中
C. 向增发不会直接影响公司原股东利益
D. 转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转
化为长期稳定的股本，扩大了股本规模
8. 融债券作为一种特殊类型的债券，它具有以下( )特点。
①金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系
②金融债券一般不记名、不挂失，不可以抵押和转让
③我国金融债券的发行对象主要是个人
④金融债券的利息不记复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息
A. ②③
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
9. 据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为()
①投机型
②稳健型
③冒险型
④中庸型
A. ②③
B. ③④
C. ②④
D. ③④
10. 照中国证监会颁布的《法人配售方式指引》规定，战略投资者的家数原则上不超过( )家，特大型公司发行时，可以适. 增加战略投资者的家数。
A.2
B.3
C.4
D.5
11. 面关于机构投资者的描述，正确的有( )
①机构投资者是推动直接融资市场发展、扩大直接融资比重的主要力量
②机构投资者可以通过事前的定价机制和事后的监督机制两个方面，促进金融资源的配置和公司治理的完善
③机构投资者的志求和选择有助于提高货币政策调控金融市场的灵敏度，改善货币市场传导机制，促进利率市场化进程
④通过发展机构投资，可以把国家、企业和个人积累的养老金投资于各种金融产品，实现社会资本的平均边际收益水平
A. ②
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
12. 机构投资者中，( )是证券市场上最活跃的投资者。
A. 券经营机构
B. 行业金融机构
C. 险经营机构
D. 他金融机构
13. 照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有( )
①从事信托投资业务
②从事证券经营业务
③向非自用不动产投资
④向非银行金融机构和企业投资
⑤利用自有资金买卖债券
A. ②③④
B. ③④⑤
C. ②③⑤
D. ②③④⑤
14.DI可以投资于下面( )金融产品或工具。
①银行存款
②政府债券
③远期合约、互换
④回购协议
A.①②
B.①③
C.①②③D.①②③④
15. 格投资者应在每个会计年度结束后( )个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告(包括投资额度使用情况、投资收益情况等)
A.2
B.3
C.4
D.6
16. 照《中华人民共和国证券投基金法》2015年 4月 24日修订)规定，我国的证券投资基金可投资于( )
①上市交易的股票
②上市交易的债券
③国务院证券监督管理机构规定的其他证券
④任意证券的衍生品
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
17. 国性社会保障基金，是由( )构成，是国家社会保障储备基金。
①中央财政预算拨款
②国有资本划转
③基金投资收益
④以国务院批准的其他方式筹集的资金
A. ③④
B. ②③
C. ③④
D. ②③④
18. 会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括( )
①基本养老保险基金
②基本医疗保险基金
③工商保险基金
④失业保险基金
⑤生育保险基金
A. ②
B. ②④
C. ②③④
D. ②③④⑤
19. 于社会公益基金财产，不得用于投资的是( )
A. 府资助的财产
B. 会组织捐贈的财产
C. 人捐赠的财产
D. 资取得的收益
20. 照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法(征求意见稿) 规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是( )
A. 买商业银行等金融机构发行发售的理财产品
B. 非银行金融机构存款
C. 接投资二级市场股票
D. 资人身保险产品
21. 人投资者投资行为的特点不包括( )
A. 意性
B. 业性
C. 散性
D. 期性
22. 照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人(金融中介机构)所提供的金融产品或服务与客户(方面的契合度。
①财务状况
②风险承受水平
③投资目标
④财务需求
⑤知识和经验
A. ②③
B. ③④⑤
C. ③④⑤
D. ②③④⑤
23.( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。
A. 息报送与披露制度
B. 务许可制度
C. 类监管制度
D. 规管理制度
24. 券公司的主要业务包括( )
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ②③
B. ③④
C. ③④
D. ②③④
25. 券经纪业务包括( )
①通过证券交易所代理买卖证券业务
②委托证券业协会代理买卖证券业务
③证券从业人员代理买卖证券业务
④柜台代理买卖证券业务
A. ②
B. ③
C. ③
D. ④
26.( )是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A. 券经纪业务
B. 券投资顾问业务
C. 券投资咨询业务
D. 券资产管理业务
27. 照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
A.500
B.5000
C.300
D.3000
28. 券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票
据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资
管理，且投资规模合计不超过其净资本( )的，无须取得证券自营业务资格。
A.80%
B.60%
C.50%
D.30%
29. 于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是()
A. 券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B. 体投资的方向在资产管理合同中约定
C. 须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D. 须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
30.( )是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A. 券公司中介介绍业务
B. 券自营业务
C. 指期货业务
D. 资融券业务
31. 照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近( )间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5
32. 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立()
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A. ②
B. ②③
C. ②④
D. ②③④
33.()是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 券经纪业务
B. 券公司中间介绍业务
C. 券承销业务
D. 券融资融券业务
34. 于证券公司 I 业务的业务范围的说法错误的是( )
A. 券公司受期货公司委托从事 I 业务，不得提供期货行情信息及交易设施
B. 券公司不得代理客户进行期货交易，结算或者交割
C. 券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金
D. 券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
35. 照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1
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