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2018年证券从业资格证券市场基本法律法规考前预测卷2
一、单项选择题
1、证券从业资格考试的类型不包括( )。
A、一般从业资格考试
B、专项业务类资格考试
C、管理类资格考试
D、特殊从业资格考试
2、专项业务类资格考试又叫做( )。
A、入门资格考试
B、职称资格考试
C、专业资格考试
D、管理资质测试
3、专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以( )为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。
A、应知
B、应会
C、应做
D、合规
4、证券从业资格中，入门资格考试合格成绩( )有效。
A、1年
B、2年
C、3年
D、长期
5、协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )内审核完毕。
A、7日
B、10日
C、15日
D、30日
6、《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年
7、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在( )内不受理其执业证书申请。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
8、申请从事证券投资咨询业务应当具备从事证券业务( )以上的经历。
A、1年
B、2年
C、3年
D、0年
9、证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在( )个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。
A、5
B、10
C、15
D、20
10、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有( )。
A、4位
B、6位
C、8位
D、12位
11、根据《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，( )内审核完毕。
A、15日
B、30日
C、60日
D、90日
12、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A、15
B、25
C、35
D、45
13、保荐代表人资格注册公示期限为( )个工作日。
A、2
B、5
C、10
D、15
14、申请投资主办人注册的人员应当具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。
A、1
B、2
C、3
D、5
15、被监管机构采取重大行政监管措施未满( )，不得注册为投资主办人。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
16、投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )内向协会进行离职备案。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
17、财务顾问主办人应当具备的条件是最近( )未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A、12个月
B、24个月
C、36个月
D、3年
18、奖励信息、处罚处分信息效力期限为( )。
A、1年
B、3年
C、5年
D、长期有效
19、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A、1至3
B、3至5
C、5至10
D、终身
20、证券公司应当对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
A、20
B、40
C、60
D、80
21、基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。
A、国务院证券管理委员会
B、中国证监会
C、中国银监会
D、证券交易所
22、基金管理人应当自与基金销售机构签订销售协议之日起( )日内，将销售协议报送其主要经营活动所在地中国证监会派出机构。
A、3
B、5
C、7
D、10
23、证券公司、证券投资咨询机构应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的( )。
A、及时性
B、准确性
C、独立型
D、客观性
24、证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起( )个月内不得就该股票发布证券研究报告。
A、3
B、5
C、6
D、12
25、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起( )个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。
A、3
B、5
C、7
D、10
26、保荐机构应当指定( )名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
A、1
B、2
C、3
D、4
27、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准;已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起( )个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。
A、3
B、6
C、12
D、15
28、《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后( )日内完成注册。
A、10
B、20
C、30
D、40
29、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近( )个月未因执业行为违法违规受到处罚。
A、12
B、24
C、36
D、48
30、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
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