2019年证券从业市场基本法律法规试题9

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2019年证券从业市场基本法律法规试题9

　　[选择题]

　　1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　正确答案是：B

　　解析

　　违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

　　2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

　　A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.代销、包销的期限及起止日期

　　D.当事人的背景信息

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B

　　解析

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　4、公司成立后股东抽逃出资的，( )承担清偿责任。

　　A.以其出资额为限

　　B.以其全部资产

　　C. 以其净资产为限

　　D.在抽逃范围内

　　正确答案是：D

　　解析

　　公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

　　5、下列行为中，不属于内幕交易的是()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

　　6、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　A.开放式基金

　　B.封闭式基金

　　C.公司型基金

　　D.契约型基金

　　正确答案是：B

　　解析

　　封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　7、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正确答案是：B

　　解析

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%~5%的罚款。

　　8、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。

　　A.10万元以上50万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.10万元以上60万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　正确答案是：D

　　解析

　　证监会认定的其他情形。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　9、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：D

　　解析

　　保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　10、下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是()。

　　A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

　　B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险

　　C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立

　　D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

　　正确答案是：A

　　解析

　　证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。

　　11、下列关于公司法律地位的说法错误的是( )

　　A.分公司和子公司都具有法人资格

　　B.子公司和母公司都具有法人资格

　　C.总公司和母公司都具有法人资格

　　D.子公司能独立承担民事责任

　　正确答案是：A

　　解析

　　分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

　　12、下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。

　　A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

　　B.乙公司净资产占实收资本的35%

　　C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿

　　D.丁公司负债达到净资产的75%

　　正确答案是：A

　　解析

　　有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者有负债达到净资产的50%。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

　　13、申请证券上市交易，应当向( )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　A.国务院证券监督管理机构

　　B.证券交易所

　　C.国务院授权的部门

　　D.省级人民政府

　　正确答案是：B

　　解析

　　申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

　　14、证券法所调整的有价证券不包括( )。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　15、股份公司上市条件的股本总额为()万元

　　A.1000

　　B. 2000

　　C.3000

　　D.5000

　　正确答案是：C

　　解析

　　股份公司上市条件的股本总额为3000万元

　　16、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是( )。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　D.申请人填写家庭住址

　　正确答案是：D

　　解析

　　自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的内容包括：申请人填写“股份非交易过户申请表”，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

　　17、( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

　　C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

　　D.欺诈发行股票、债券罪

　　正确答案是：D

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

　　18、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。

　　A.1至3年的证券市场禁入措施

　　B.3至5年的证券市场禁入措施

　　C.5至10年的证券市场禁入措施

　　D.终身的证券市场禁入措施

　　正确答案是：A

　　解析

　　中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有： 3至5年的证券市场禁入措施、5至10年的证券市场禁入措施、终身的证券市场禁入措施

　　19、关于基金财产与清算财产的关系，说法正确的是( )

　　A. 基金财产等同于清算财产

　　B.清算财产属于基金财产

　　C.基金财产属于清算财产

　　D. 基金财产不属于清算财产

　　正确答案是：D

　　解析

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。

　　20、将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格，这种公司分立方式被称为( )

　　A.新设分立

　　B.创设分立

　　C.派生分立

　　D.吸收分立

　　正确答案是：A

　　解析

　　公司分立分为新设分立和派生分立。新设分立是指将一个公司分割设立为两个或两个以上公司，原公司丧失法人资格。派生分立是指将原公司的一部分财产或营业分出去成立一个或几个新公司，原公司继续存在。

　　21、单位或个人认购或受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应事先通知证券公司。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.3%

　　D.1%

　　正确答案是：B

　　解析

　　《证券公司监督管理条例》第十四条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准： (一)认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%; (二)以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。

　　22、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　正确答案是：A

　　解析

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　23、私募基金与公募基金的主要区别是( )。

　　A.一个是公开募集基金，一个是非公开募集基金

　　B.募集方式不同

　　C.募集对象不同

　　D.信息披露要求不同

　　正确答案是：A

　　解析

　　公募基金就是公开募集基金，而私募基金是通过非公开方式募集基金，这是私募基金与公募基金的主要区别。基金公开募集与非公开募集的区别还表现在以下方面：(1)募集方式不同，募集对象不同，信息披露要求不同。

　　24、下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查