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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题6
一.单选题。
(1) 根据我国公司法的规定，公司类型可分为有限责任公司和( )。
A: 责任有限公司
B: 合伙制公司
C: 独资制公司
D: 股份有限公司
答案:D
解析: 根据我国公司法的规定，公司包括有限责任公司和股份有限公司两种类型。
(2) 根据法律规定，证券交易所的监管职能不包括( )。
A: 对上市公司进行管理
B: 对证券交易活动进行管理
C: 对证券从业者进行行业控制
D: 对会员进行管理
答案:C
解析:
证券交易所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理;对会员进行管理;对上市公司进行管理。
(3) 公司合并的方式一般采取吸收合并和( )两种方式。
A: 反向合并
B: 新设合并
C: 兼并合并
D: 控股合并
答案:B
解析:
公司的合并，一般采取两种方式。根据《公司法》第184条第1款规定，公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。
(4) ( )是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
A: 发起设立
B: 渐次设立
C: 复杂设立
D: 募集设立
答案:A
解析:
发起设立又称同时设立、单纯设立等，是指公司的全部股份或首期发行的股份由发起人自行认购而设立公司的方式。
(5)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式可分为包销、代销、投标经销和( )4种方式。
A: 直销
B: 赊购
C: 网销
D: 赞助推销
答案:D
解析:
根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销4种方式。
(6) 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开( )日前通知全体股东，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东;但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。
(7) 客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A: 一级
B: 二级
C: 三级
D: 初始
答案:B
解析:
客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。(8)申请证券执业证书的申请人不符合规定条件的，证券业协会不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起( )日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
A: 15
B: 20
C: 30
D: 60
答案:C
解析:
申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
(9)证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅实行( )。
A: 风险管理
B: 控制管理
C: 留痕管理
D: 集中管理
答案:C
解析:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。
(10) 有限责任公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的( )。
A: 20%
B: 10%
C: 50%
D: 100%
答案:A
解析:
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足;其中，投资公司可以在5年内缴足。
(11) 下列说法错误的是( )。
A:在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的6个月内不得转让
B:收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
C:收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
D: 收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
答案:A
解析:
《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。
(12) 证券账户注册资料的查询需填写( )。
A: 自然人证券账户注册申请表
B: 合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表
C: 机构证券账户注册申请表
D: 证券账户注册资料查询申请表
答案:D
解析:
证券账户注册资料的查询需由客户本人填写证券账户注册资料查询申请表，并提交本人有效身份证明文件及复印件，或本人户口本、户口所在地公安机关出具的贴有本人照片并压盖公安机关印章的身份证遗失证明及复印件。
(13) 狭义的上市公司收购指( )。
A: 要约收购
B: 协议收购
C: 股权收购
D: 杠杆收购
答案:A
解析:
上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的行为;广义的上市公司收购，除要约收购以外，还包括协议收购，即收购方通过与目标公司的股票持有人达成收购协议的方式进行收购。
(14)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司( )发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A: 全部股东
B: 部分股东
C: 特定股东
D: 董事会成员
答案:A
解析:
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
(15) 证券发行交易当事人的行为准则不包括( )。
A: 有偿原则
B: 自愿原则
C: 诚实信用原则
D: 公平原则
答案:D
解析:
《证券法》第4条规定，证券发行、交易活动的"-3事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
(16) 公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:D
解析:
上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
(17)中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予( )处罚。
A: 警示
B: 行为内通报批评、公开谴责
C: 移送相关监管部门
D: 移送司法机关
答案:B
解析:
中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施;情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。
(18) 集合资产管理合同是由三方共同签署。这里的三方不包括( )。
A: 证券公司
B: 资产托管机构
C: 单个客户
D: 证券交易所
答案:D
解析: 集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。
(19)《证__________券公司信息隔离墙制度指引》中规定，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施( )。
A: 分开管理
B: 集中管理
C: 资产管理
D: 有效管理
答案:A
解析:
证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券及账户实施分开管理，不应混合操作。
(20) 有限责任公司公开发行公司债券对公司净资产的要求是( )。
A: 不低于人民币3000万元
B: 不低于人民币5000万元
C: 不低于人民币6000万元
D: 不低于人民币1亿元
答案:C
解析:
股份有限公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司公开发行公司债券的净资产不低于人民币6000万元。
(21) 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A: 30%;50%
B: 50;50%
C: 50%;60%
D: 60%;60%
答案:B
解析:
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东。
(22) 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，财务顾问主办人不少于( )人。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 15
答案:A
解析:
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。
(23) 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起( )个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。
(24) 维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
A:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用总和)
B:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×
市价)
C:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用总和)
D:维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)
答案:D
解析:
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为：维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值总和)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用总和)。
(25) 下列不属于有限责任公司股东名册记载事项的是( )。
A: 股东的姓名或者名称及住所
B: 股东的出资额
C: 出资证明书编号
D: 公司的机构及其产生办法、职权、议事规则
答案:D
解析:
有限责任公司应当置备股东名册，记载下列事项：股东的姓名或者名称及住所;股东的出资额;出资证明书编号。
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