2019年证券从业资格考试法律法规试题一

　　证券从业资格证考试即将靠近了，考生们都准备好了吗？考试栏目组小编这有一套证券从业资格考试法律法规试题，可以试试，看看成绩如何？

2019年证券从业资格考试法律法规试题一

　　证券市场法律法规体系的主要层级

　　1.证券市场的法律、法规分为四个层次，第一个层次是指（　）。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.宪法

　　D.自律性规则

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。证券市场的法律、法规分为四个层次：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规。第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　2.证券市场的法律、法规分为四个层次，其中第四个层次是自律性规则，下列可以制定自律性规则的是（　）。

　　Ⅰ.全国人民代表大会

　　Ⅱ.国务院

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　证券市场各层级的主要法规

　　1.《证券法》的核心旨在（　）。

　　Ⅰ.保护投资者的合法权益

　　Ⅱ.维护社会经济秩序

　　Ⅲ.维护社会公共利益

　　Ⅳ.维护证监会的权威

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券法》。《证券法》核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　2.证券业和其他金融业实行（　）。

　　Ⅰ.混业经营

　　Ⅱ.分业经营

　　Ⅲ.分业管理

　　Ⅳ.集中统一监管和行业性自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券法》。证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

　　3.现行的《公司法》自（　）起施行。

　　A.2013年3月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2014年3月1日

　　D.2014年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《公司法》。现行的《公司法》于2013年12月28日通过，并公布。自2014年3月1日起施行。

　　4.新《公司法》已于3月1日正式实施，（　）登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　A.注册资本　　　　 B.实收资本

　　C.实收货币资本　　 D.净资本

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》已于3月1日正式实施，注册资本登记制度改革在全国范围内逐步推广开来。

　　5.除法律、法规另有规定外，新《公司法》取消了（　）。

　　Ⅰ.有限责任公司最低注册资本3万元

　　Ⅱ.一人有限责任公司最低注册资本10万元

　　Ⅲ.股份有限公司最低注册资本500万元的限制

　　Ⅳ.股份有限公司最低注册资本1000万元的限制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ　　　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《公司法》。新《公司法》除法律、法规另有规定外，取消有限责任公司最低注册资本3万元、一人有限责任公司最低注册资本10万元、股份有限公司最低注册资本500万元的限制；不再限制公司设立时股东（发起人）的首次出资比例和缴足出资的期限。

　　6.企业对年度报告的（　）负责。

　　Ⅰ.真实性　　 Ⅱ.可靠性

　　Ⅲ.合法性　　 Ⅳ.准确性

　　A.Ⅰ、Ⅲ 　　　　　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《公司法》。企业对年度报告的真实性、合法性负责。

　　7.中华人民共和国证券投资基金法于（　）起施行。

　　A.2012年6月1日

　　B.2012年12月28日

　　C.2013年6月1日

　　D.2013年12月28日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。中华人民共和国证券投资基金法（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订），2013年6月1日起施行。

　　8.《基金法》的调整范围是基金的（　）。

　　Ⅰ.上市

　　Ⅱ.交易

　　Ⅲ.管理

　　Ⅳ.托管

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 　　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《基金法》。《基金法》的调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

　　9.新《基金法》的变化有（　）。

　　Ⅰ.将公募基金纳入规范运作的法制化轨道

　　Ⅱ.明确鼓励基金公司进行股权激励

　　Ⅲ.针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度

　　Ⅳ.基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈

　　A.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《基金法》。新《基金法》的变化：新《基金法》将私募基金纳入规范运作的法制化轨道。《基金法》明确鼓励基金公司进行股权激励，政策的放松使得选择激励的方式更加多样。针对市场担心的“老鼠仓”，新《基金法》加大了基金持有人的保护力度。基金公司牌照稀缺性下降，使得行业更加市场化，同时竞争也日趋激烈。众多小基金和FOF良莠不齐，新《基金法》细化了基金转换运作方式或合并的程序，这在基金合并和产品设计上打开了创新空间。通过上市，基金公司可以获得融资以发展更多的新业务，未来的股权激励也会有实质性的意义。

　　10.《反洗钱法》自（　）起实施。

　　A.2005年1月1日

　　B.2005年12月31日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年12月31日

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《反洗钱法》。《反洗钱法》自2007年1月1日起实施。

　　11.《证券公司风险处置条例》的基本原则有（　）。

　　Ⅰ.化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展

　　Ⅱ.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定

　　Ⅲ.细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场准入法律制度

　　Ⅳ.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。Ⅲ的正确说法是细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度。

　　12.根据《证券公司风险处置条例》，对存在重大风险，但财务信息真实、完整的风险处置措施是（　）。

　　A.停业整顿　　 B.托管、接管

　　C.行政重组　　 D.撤销

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券公司风险处置条例》。行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。

　　13.下列选项中，重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度的是（　）。

　　A.《证券法》

　　B.《公司法》

　　C.《证券公司风险处置条例》

　　D.《证券发行与承销管理办法》

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。

　　14.发行大盘股（　）亿股以上时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

　　A.3　　 B.4

　　C.5　　 D.7

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

　　15.下列关于投资价值研究报告的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.由承销商的研究人员独立撰写，不需要签名

　　Ⅱ.由承销商的研究人员独立撰写并签名

　　Ⅲ.应建立完善的投资价值研究报告质量控制制度

　　Ⅳ.不得以任何形式公开披露

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 　　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ　　　　　 D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。投资价值研究报告由承销商的研究人员独立撰写并签名。

　　16.根据《证券发行与承销管理办法》，战略投资者不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于（　）个月。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。战略投资者：不参与初步询价和累计投标询价，持股期限不少于12个月。

　　17.根据《证券发行与承销管理办法》，发行价格以上的有效申购总量（　）网下配售数量时，按比例配售。

　　A.大于

　　B.小于

　　C.等于

　　D.小于等于

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查《证券发行与承销管理办法》。发行价格以上的有效申购总量>网下配售数量时，按比例配售。

　　18.根据《IPO并在主板上市管理暂行办法》，下列关于主板发行条件的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.依法设立、持续经营3年以上的股份有限公司

　　Ⅱ.最近2年连续盈利，近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长

　　Ⅲ.最近一期末不存在未弥补亏损

　　Ⅳ.发行前股本总额不少于人民币3000万元

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。Ⅱ是创业板的发行条件。

　　19.首次公开发行股票的核准程序中，中国证监会收到申请文件后，在（　）个工作日内作出是否受理决定。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理决定。

　　20.根据《IPO并在创业板上市管理暂行办法》，自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（　）个月内发行股票。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。自中国证监会核准发行之日起，发行人应在6个月内发行股票。

　　21.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.6

　　D.8

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《IPO并在创业板上市管理暂行办法》。股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　22.发审委委员每届任期（　）年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　A.1　　 B.2

　　C.3　　 D.5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查发审委委员的相关内容。发审委委员每届任期l年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。

　　23.根据《上市公司信息披露管理办法》，招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（　）。

　　Ⅰ.招股说明书及其附录和备查文件

　　Ⅱ.招股说明书摘要

　　Ⅲ.发行公告

　　Ⅳ.上市公告书

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　　　　 B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。招股说明书、募集说明书与上市公告书首次公开发行股票的信息披露内容主要包括（4项）：招股说明书及其附录和备查文件；招股说明书摘要；发行公告；上市公告书。

　　24.根据《上市公司信息披露管理办法》，信息披露事务管理由（　）负责。

　　A.董事会

　　B.董事会秘书

　　C.监事会

　　D.监事会秘书

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《上市公司信息披露管理办法》。信息披露事务管理由董事会秘书负责。

　　25.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，申请融资融券业务应当具备的条件之一是经纪业务满（　）年。

　　A.1　　 B.2

　　C.3 　　D.5

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券公司融资融券业务管理办法》。申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。

　　26.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，客户只能开立一个（　）。

　　A.客户信用交易担保资金账户

　　B.信用资金账户

　　C.融资专用资金账户

　　D.融券专用证券账户

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查《证券公司融资融券业务管理办法》。客户只能开立一个信用资金账户。

　　27.根据《证券市场禁入规定》，下列禁入时间为终身的是（　）。

　　Ⅰ.违反法律，情节严重

　　Ⅱ.行为恶劣，重大违法活动

　　Ⅲ.严重扰乱证券市场秩序，投资者利益遭受特别严重损害

　　Ⅳ.构成犯罪的

　　A.Ⅰ、Ⅱ　　 B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查《证券市场禁入规定》。违反法律，情节严重的禁入时间为3-5年；行为恶劣，重大违法活动的禁入时间为5-10年。

　　公司的种类

　　1.下列属于以公司股东的责任范围为标准，亦即以公司股东是否对公司债务承担责任为标准，对公司进行分类的是（　）。

　　Ⅰ.无限责任公司　　 Ⅱ.有限公司

　　Ⅲ.股份有限公司　　Ⅳ.分公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　 B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　 D.Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公司的种类。以公司股东的责任范围为标准，亦即以公司股东是否对公司债务承担责任为标准，可将公司分为无限责任公司、两合公司、股份两合公司、股份有限公司和有限责任公司。

　　2.股东仅以其出资额为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司是（　）。

　　A.无限责任公司

　　B.股份有限公司

　　C.有限责任公司

　　D.股份两合公司

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查公司的种类。有限责任公司是指股东仅以其出资额为限对公司承担责任、公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司。

　　3.依法设立并管辖公司全部组织的具有企业法人资格的总机构是（　）。

　　A.总公司　　 B.分公司

　　C.母公司　　 D.子公司

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查公司的种类。总公司又称本公司，是指依法设立共管辖公司全部组织的具有企业法人资格的总机构。

　　4.以公司的国籍为标准，可将公司分为（　）。

　　Ⅰ.本公司

　　Ⅱ.本国公司

　　Ⅲ.外国公司

　　Ⅳ.跨国公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查公司的种类。以公司的国籍为标准，亦即以公司在哪一国登记注册并取得主体资格、受该国法律管辖为标准，可将公司分为本国公司、外国公司和跨国公司。

　　公司法人财产权的概念

　　公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的（　）权利。

　　Ⅰ.占有

　　Ⅱ.使用

　　Ⅲ.部分收益

　　Ⅳ.处分

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查公司法人财产权的概念。公司法人财产权指的是公司必须具备必要的财产，是公司拥有由出资者形成的财产享有的占有、使用及其部分收益和处分的权利。

　　分公司和子公司的法律地位

　　下列关于分公司和子公司的法律地位的说法中，正确的是（　）。

　　Ⅰ.分公司属于分支机构，不具有法人资格

　　Ⅱ.子公司仅仅是总公司的附属机构

　　Ⅲ.子公司具有法人资格

　　Ⅳ.子公司不可以独立承担民事责任

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　 B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　 D.Ⅰ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查分公司和子公司的法律地位。分公司属于分支机构，不具有法人资格，仅仅是总公司的附属机构。子公司具有法人资格，可以独立承担民事责任。