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2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题五
一、单选题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
第 1 题
财务与会计人员禁止从事的行为不包括( )。
A.另外兼任与本职岗位无冲突的工作
B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行
C.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料
D.损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产
参考答案：A
参考解析： 根据《证券业财务与会计人员执业行为规范》的规定，财务与会计人员禁止从事以下行为：①承担与本职岗位有冲突的工作;②违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行;③违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄露密码信息;④未经授权动用本单位的资金、财产;⑤擅自修改或危害本单位的财务系统;⑥损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产;⑦损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料;⑧法律法规或自律规则规定的其他行为。
第 2 题
证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件不包括( )。
A.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷
B.经营证券经纪业务已满 3 年
C.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.经营证券经纪业务已满 2 年
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满 3 年;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近 2 年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;④财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价;⑨中国证监会规定的其他条件。
第 3 题
股东大会对公司增加或减少注册资本、修改公司章程等事项做出决议时，必须经代表( )具有表决权的股东通过。
A.1/2 以上
B.2/3 以上
C.全体
D.1/3 以上
参考答案：B
参考解析： 股东大会做出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
第 4 题
公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。
A.2 万元以上 20 万元以下
B.3 万元以上 30 万元以下
C.5 万元以上 35 万元以下
D.5 万元以上 50 万元以下
参考答案：B
参考解析： 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上
30 万元以下的罚款。
第 5 题
下列说法中，不正确的是( )。
A.证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用资金账户
B.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户及商业银行签订客户信用资金存管协议
C.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金
D.客户融资买入、融券卖出的证券，不得超出证券交易所规定的范围
参考答案：A
参考解析： 证券公司与客户签订融资融券合同后，应当根据客户的申请，按照证券登记结算机构的规定，为其开立实名信用证券账户。故选项 A 说法错误。
第 6 题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A.1 万元以上 10 万元以下
B.2 万元以上 20 万元以下
C.3 万元以上 30 万元以下
D.5 万元以上 50 万元以下
参考答案：C
参考解析： 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 7 题
境内法人申请开立证券账户时，客户须填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》
B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》
C.《机构证券账户注册申请表》
D.《证券账户注册资料查询申请表》
参考答案：C
参考解析： 境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
第 8 题
下列不属于直投子公司可以开展的业务的是( )。
A.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金
B.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务
C.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务
D.开展依法应当由证券公司经营的证券业务
参考答案：D
参考解析： 根据《证券公司直接投资业务规范》的规定，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其他投资基金;①为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务;③经中国证监会认可开展的其他业务。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务。
第 9 题
下列有关公司实际控制人的说法中，错误的是( )。
A.公司实际控制人就是公司的控股股东
B.通过投资关系，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
C.通过协议，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
D.通过人事安排，能够实际支配公司行为的人是实际控制人
参考答案：A
参考解析： 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
第 10 题
根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列选项表述中，正确的是( )。
A.分公司和子公司都具有法人资格
B.分公司和子公司都不具有法人资格
C.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担
D.子公司具有法人资格，其民事责任由总公司承担
参考答案：C
参考解析： 公司可以设立分公司，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。
第 11 题
下列关于期货公司业务资格的说法中，正确的是( )。
A.期货公司依法设立后，即可从事商品、金融期货经纪业务
B.期货公司只能申请从事境内期货经纪业务
C.期货公司业务实行许可制度
D.期货公司从事商品期货经纪业务 2 年后，可以自行开展其他期货业务
参考答案：C
参考解析： 根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第 12 题
下列属于欺诈客户行为的是( )。
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
参考答案：D
参考解析： 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券;②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;④未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。选项 A、B、c 属于操纵证券市场的行为。
第 13 题
根据我国《公司法》的规定，董事会对股东会负责，行使的职权不包括( )。
A.召集股东会会议，并向股东会报告工作
B.向股东会会议提出提案
C.执行股东会的决议
D.决定公司的经营计划和投资方案
参考答案：B
参考解析： 在有限责任公司中，董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。选项 B 属于监事会、不设监事会的公司的监事的职权。
第 14 题
在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少( )年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析： 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少 2 年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后 3 个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
第 15 题
证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是( )。
A.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B.在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C.证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D.在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
参考答案：D
参考解析： 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买卖方的代理人、经纪人，证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。故选项 D说法错误。
第 16 题
公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )的罚款。
A.5%以上 25%以下
B.5%以上 20%以下
C.5%以上 15%以下
D.5%以上 10%以下
参考答案：C
参考解析： 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款。
第 17 题
下列关于有限责任公司监事会或监事的说法中，错误的是( )。
A.行使职权所必需的费用由公司承担
B.监事会决议应当由监事 1/3 以上通过
C.监事会每年度至少召开一次会议
D.监事可以列席董事会会议
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使职权所必需的费用，由公司承担。监事会每年度至少召开一次会议，监事可以提议召开临时监事会会议。监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。监事会决议应当经半数以上监事通过。故选项 B 说法错误。
第 18 题
根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的，情节严重的，可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。
A.5～7
B.5～10
C.3～5
D.3～7
参考答案：C
参考解析： 根据《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 3～5 年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取 5～10 年的证券市场禁入措施。
第 19 题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是( )。
A.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C.证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D.证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的
规定
参考答案：D
参考解析： 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例、持有一种证
券的价值与公司净资本的比例、持有一种证券的数量与该证券发行总量的比例等风险控制指标，应当符合国务院证券监督管理机构的规定。故选项 D 说法错误。
第 20 题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
B.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
参考答案：A
参考解析： 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任;超出授权范围的行为，证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
第 21 题
下列选项中，不属于我国《证券法》禁止的证券发行、交易行为的是( )。
A.信息披露
B.内幕交易
C.操纵市场
D.欺诈客户
参考答案：A
参考解析： 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈客户、内幕交易和操纵证券市场的行为。
第 22 题
中国证监会依法受理、审查申请保荐代表人资格的文件，对保荐代表人资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：D
参考解析： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起 45 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
第 23 题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.3 万元以上 30 万元以下
B.5 万元以上 30 万元以下
C.10 万元以上 30 万元以下
D.30 万元以上 60 万元以下
参考答案：A
参考解析： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3万元以上 30 万元以下的罚款。
第 24 题
直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：C
参考解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过 12 个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的 30%。
第 25 题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以( )的罚款。
A.30 万元以上 50 万元以下
B.30 万元以上 60 万元以下
C.3 万元以上 30 万元以下
D.3 万元以上 20 万元以下
参考答案：B
参考解析： 发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
第 26 题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
参考答案：B
参考解析： 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在 5 个 J-作日内向中国证监会报告。
第 27 题
通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请( )日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.10
B.20
C.30
D.45
参考答案：C
参考解析： 申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起 30 日内，向中国证监会备案，颁发执业证书;不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起 30 日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。
第 28 题
下列选项中，不属于证券发行、交易活动的当事人应遵守的原则的是( )。
A.自愿原则
B.公开原则
C.有偿原则
D.诚实信用原则
参考答案：B
参考解析： 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
第 29 题
下列关于利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是( )。
A.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
B.未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务
C.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
参考答案：A
参考解析： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。故选项 A说法错误。
第 30 题
根据我国《证券法》的规定，下列不属于公司公开发行新股的条件是( )。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近 3 年持续盈利，平均总资产报酬率达到 10%以上
C.具有持续盈利能力，财务状况良好
D.最近 3 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司公开发行新股，应当符合下列条件：①具备健全且运行良好的组织机构;②具有持续盈利能力。财务状况良好;③最近 3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第 31 题
融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构
C.业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构
D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
参考答案：A
参考解析： 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》的规定，证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
第 32 题
证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可对其实施的处罚包括( )。
A.造成严重后果的，处 3 年以下有期徒刑或者拘役
B.造成严重后果的，单处 1 万元以上 10 万元以下罚金
C.情节特别恶劣的，处 3 年以上 5 年以下有期徒刑
D.造成严重后果的，处 2 年以下有期徒刑或者拘役
参考答案：B
参考解析： 证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万元以下罚金;情节特别恶劣的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金。单位犯此罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。
第 33 题
期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括( )。
A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德
B.未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚
C.具有高中以上学历
D.具有从事期货业务 2 年以上的经历
参考答案：C
参考解析： 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与期货业务有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥期货投资咨询人员具有从事期货务 2 年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的期货从业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。
第 34 题
根据我国《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是( )。
A.公司有重大违法行为
B.最近 3 年连续亏损
C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件
D.公司解散或者被宣告破产
参考答案：D
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：①公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;②公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载.可能误导投资者;③公司有重大违法行为;④公司最近 3 年连续亏损;⑤证券交易所上市规则规定的其他情形。选项 D 属于证券交易所决定终止股票上市交易的情形。
第 35 题
非公开募集基金应当制定并签订基金合同，下列不属于基金合同内容的是( )。
A.基金的运作方式
B.基金承担的有关费用
C.基金财产交收方式
D.基金收益分配原则、执行方式
参考答案：C
参考解析： 非公开募集基金，应当制定并签订基金合同。基金合同应当包括下列内容：①基金份额持有人、基金管理人、基金托管人的权利、义务;②基金的运作方式;③基金的出资方式、数额和认缴期限;④基金的投资范围、投资策略和投资限制;⑤基金收益分配原则、执行方式;⑥基金承担的有关费用;⑦基金信息提供的内容、方式;⑧基金份额的认购、赎回或者转让的程序和方式;⑨基金合同变更、解除和终止的事由、程序;⑩基金财产清算方式;?当事人约定的其他事项。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。
第 36 题
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括( )。
A.合规风险、管理风险和技术风险
B.基本风险、非基本风险
C.系统风险、非系统风险
D.基本风险、经营管理风险
参考答案：A
参考解析： 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。
第 37 题
股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件不包括( )。
A.上市报告书
B.申请股票上市的股东大会决议
C.未经审计的公司最近 3 年的财务会计报告
D.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近 3 年的财务会计报告;⑥法律意见书和保荐人出具的上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。
第 38 题
下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是( )。
A.是指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.个人利用未公开信息交易情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在 50 万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在 20 万元以上的应予立案追诉
参考答案：D
参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》和《中华人民共和国刑法》的规定，利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①证券交易成交额累计在 50 万元以上的;②期货交易占用保证金数额累计在 30 万元以上的;③获利或者避免损失数额累计在15 万元以上的;④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的;⑤其他情节严重的情形。个人犯利用未公开信息交易罪的，情节严重的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金;情节特别严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯利用未公开信息交易罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。
第 39 题
对虚报注册资本的公司，应处以虚报注册资本金额( )的罚款。
A.2%以上 10%以下
B.5%以上 15%以下
C.5%以上 20%以下
D.5%以上 25%以下
参考答案：B
参考解析： 违反《中华人民共和国公司法》规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额 5%以上 15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺手段隐瞒重要事实的公司，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
第 40 题
自股东会会议决议通过之日起( )日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.60;70
B.60;80
C.60;90
D.90;60
参考答案：C
参考解析： 自股东会会议决议通过之日起 60 日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起 90 日内向人民法院提起诉讼。
第 41 题
某有限责任公司的股东甲拟向公司股东以外的人 A 转让其股权。下列关于甲转让股权的说法中，符合我国《公司法》规定的是( )。
A.甲可以将其股权转让给 A，无须经其他股东同意
B.甲可以将其股权转让给 A，无须通知其他股东
C.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东过半数同意
D.甲可以将其股权转让给 A，但须经其他股东的 1/3 以上同意
参考答案：C
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满 30 日未答复的，视为同意转让。
第 42 题
下列不属于证券公司从业人员特定禁止行为的是( )。
A.违规向客户提供资金或有价证券
B.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券
C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
D.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
参考答案：D
参考解析： 证券公司的从业人员特定禁止行为包括：①代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券;②违规向客户提供资金或有价证券;③侵占挪用客户资产或擅自变更委托资范围;④在经纪业务中接受客户的全权委托;⑤对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券;⑥中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。选项 D 属于从业人员一般性禁止行为。
第 43 题
操纵证券、期货市场罪，是指以( )为目的的违法行为。
A.获取不正当利益或者转嫁风险
B.获取内幕信息
C.获取内幕信息以内的未公开信息
D.诱骗投资者
参考答案：A
参考解析： 操纵证券、期货市场罪，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，与他人串通相互进行证券、期货交易，自买自卖期货合约，操纵证券、期货市场交易量、交易价格，制造证券、期货市场假相，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出准确投资决定，扰乱证券、期货市场秩序的行为。
第 44 题
下列关于证券业从业人员诚信信息的效力期限的说法中，错误的是( )。
A.基本信息效力期限为 10 年
B.基本信息长期有效
C.奖励信息效力期限为 3 年
D.处罚处分信息效力期限为 3 年
参考答案：A
参考解析： 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，证券业从业人员诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。
第 45 题
财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取的措施不包括( )。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.撤销资格
D.责令改正
参考答案：C
参考解析： 根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
第 46 题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，( )。
A.免于罚款
B.处以 3 万元以下的罚款
C.处以 3 万元的罚款
D.处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析： 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：①合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为;②证券经纪人从事业务未向客户出示证券经纪人证书;③证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动;④证券经纪人接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项。
第 47 题
任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
A.1 倍以上 3 倍以下
B.1 倍以上 5 倍以下
C.3 倍以上 5 倍以下
D.5 倍以上 10 倍以下
参考答案：B
参考解析： 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。
第 48 题
控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额( )以上的股东。
A.50%;50%
B.40%;50%
C.50%;30%
D.60%;40%
参考答案：A
参考解析： 控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额 50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额 50%以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。
第 49 题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受( )的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.金融产品购买人
B.中介机构
C.金融产品发行人
D.监管部门
参考答案：C
参考解析： 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第 50 题
证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，下列对其可实行的处罚中，说法错误的是( )。
A.责令改正，给予警告
B.有违法所得的，没收违法所得，处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款
C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
D.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
参考答案：B
参考解析： 证券公司及其从业人员违反《中华人民共和国证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款。
二、组合型选择题(共 50 题，每题 1 分，共 50 分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错选均不得分)
第 51 题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元
Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析： 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故第Ⅱ项说法错误。
第 52 题
申请设立期货公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本最低限额为人民币 2000 万元
Ⅱ.有合格的经营场所和业务设施
Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度
Ⅳ.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定.并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币 3000 万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格。从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
第 53 题
有限责任公司的董事会对股东会负责，行使的职权有( )。
Ⅰ.决定公司内部管理机构的设置
Ⅱ.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
Ⅲ.决定公司的经营计划和投资方案
Ⅳ.提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 董事会对股东会负责，行使下列职权：①召集股东会会议，并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程规定的其他职权。第Ⅳ项属于经理的职权。
第 54 题
下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有( )。
Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作
Ⅱ.凡年满 18 周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试
Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试
Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。故第 1 项说法错误。
第 55 题
设立有限责任公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.股东符合法定人数
Ⅱ.大股东制定公司章程
Ⅲ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
Ⅳ.有公司住所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立有限责任公司，应当具备下列条件：①股东符合法定人数;②有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;③股东共同制定公司章程;④有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;⑤有公司住所。
第 56 题
发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有( )。
Ⅰ.发行股票的发行数额在 500 万元以上的
Ⅱ.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
Ⅲ.利用募集的资金进行正常经营活动的
Ⅳ.转移或者隐瞒所募集资金的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析： 根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①发行数额在 500 万元以上的;②伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的;③利用募集的资金进行违法活动的;④转移或者隐瞒所募集资金的;⑤其他后果严重或者有其他严重情节的情形。
第 57 题
证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列选项中，属于内幕信息的有( )。
Ⅰ.公司增资的计划
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%
Ⅳ.上市公司收购的有关方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析： 内幕信息包括：①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息;⑧公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;⑨公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;⑩公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;?公司发生重大亏损或者重大损失;?公司生产经营的外部条件发生的重大变化;?公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;?持有公司 5%以上股的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;?公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;?涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤或者宣告无效;?公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;?公司的经营方针和经营范围的重大变化;?国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
第 58 题
下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
第 59 题
下列选项中，属于操纵市场行为的有( )。
Ⅰ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
Ⅱ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：
①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。第Ⅰ项属于欺诈行为。
第 60 题
下列关于我国《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有( )。
Ⅰ.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得
1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60万元以下的罚款
Ⅱ.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可
Ⅳ.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 5 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故第Ⅳ项说法错误。
第 61 题
证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立( )。
Ⅰ.转融通专用证券账户
Ⅱ.转融通担保证券账户
Ⅲ.转融通证券交收账户
Ⅳ.转融通专用资金账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析： 根据《转融通业务监督管理试行办法》的规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户;在商业银行开立转融通专用资金账户;在证券登记结算机构分别开立转融通担保资金账户和转融通资金交收账户。
第 62 题
我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利包括( )。
Ⅰ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
Ⅱ.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会
Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析： 基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额有人大会或者召集基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金合同约定的其他权利。
第 63 题
按照《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务必须符合的规定包括( )。
Ⅰ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
Ⅳ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 i00%
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：B
参考解析： 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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