​2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题四

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2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题四

　　1.下列有关法律主体的说法，错误的是()。

　　A.在我同境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

　　B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

　　C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体

　　D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

　　2.下列有关《公司法》的说法，错误的是()。

　　A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

　　B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的，但不属于公司法

　　C.《宪法》 刑法》 民法通则》 反垄断法》 合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

　　D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

　　3.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后()日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4.下列事项中，有限责任公司的股东不能用做出资的是()。

　　A.货币

　　B.知识产权

　　C.劳务

　　D.土地使用权

　　5.下列有关有限责任公司的说法，错误的是()。

　　A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

　　C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

　　D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

　　6.下列有关有限责任公司股权转让的说法中，错误的是()。

　　A.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权

　　B.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意

　　C.其他股东半数以上不同意转让且不购买该股权，该股东不得转让

　　D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权

　　7.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是( )。

　　A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

　　B.发起人符合法定人数，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

　　C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

　　D.有公司住所

　　8.上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30%的，应当由股东大会决议，并经()。

　　A.全体股东所持有表决权的三分之二通过

　　B.全体股东所持有表决权的二分之一通过

　　C.出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过

　　D.出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过

　　9.董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向( ) 负责，并按照章程的规定向()提交工作报告。

　　A.董事会;监事会

　　B.董事会;股东会

　　C.股东会;股东会

　　D.董事会;董事会

　　10.下列有关公积金的说法，错误的是( )。

　　A.公司的公积金可以有扩大公司生产经营

　　B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

　　C.资本公积金可以用于弥补亏损

　　D.公司的公积金可以转增资本

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是()。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

　　12.洗钱风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.保密原则

　　13.除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营()、为客户提供()的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

　　A.证券自营业务;融资或融券服务

　　B.证券经纪业务;融资或融券服务

　　C.证券自营业务;资产管理服务

　　D.证券经纪业务;资产管理服务

　　14.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　16.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　二、组合型选择题

　　1.我国现行的证券市场法律主要有()。

　　①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

　　②《证券法》

　　③《证券投资基金法》

　　④《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　2.证券业从业人员不得从事( )。

　　①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　③从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　④买卖法律明文禁止买卖的证券

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　3.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有( )。

　　①公平

　　②公开

　　③公正

　　④自愿

　　A. ①②

　　B. ①③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　4.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。

　　①自营业务账户

　　②风险限额

　　A.①②

　　B.①③

　　5. 股东权利滥用的内容包括 ( )。

　　①滥用的方式

　　②滥用的损害对象

　　A.①②

　　B.①③

　　6. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括()。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　7.基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》 证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理()。

　　①执业注册

　　②后续培训

　　③绩效考核

　　④执业年检

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　8.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有()。

　　①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

　　③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

　　④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

　　A.①②

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　9.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是()。

　　①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

　　②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用

　　③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金

　　④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转人自有资金账户

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　10.按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引〈试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。

　　①全面了解客户

　　②全面计算收益

　　③对产品或服务分级

　　④适当性匹配

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　C.①②③④

　　11.下列说法中，正确的是()。

　　①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　12.沪港通和深港通的基本规则包括()。

　　①订单设计

　　②订单修改

　　③T+2 交收制度

　　④额度控制

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　13.证券经纪业务合规风险的防范措施包括()。

　　①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识

　　②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度

　　③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制

　　④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　14.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将()告知客户。

　　①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等

　　②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

　　③证券投资顾问服务的内容和方式

　　④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　15.证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向中国证监会派出机构备案，备案材料包括()

　　①合作内容

　　②起止时间

　　③版面安排或者节目时间段

　　④项目负责人

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④