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2019年证券从业资格考试法律法规单项选择题(401-500)
401.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括( )。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表
402.证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括( )。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性
403.证券公司申请融资融券业务资格，经营证券经纪业务已满( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
404.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。
A.网上查询
B.书面查询
C.电话查询
D.营业场所公示
405.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A.40
B.50
C.60
D.80
406.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
407.收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按( )进行收购。
A.定额
B.股份
C.比例
D.约定数额
408.下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。
A.公司章程
B.公司注册资本
C.出资证明书编号
D.股东的出资日期
409.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括( )。
A.申请报告
B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C.证券业执业证书
D.个人财务状况说明
410.下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( )。
A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务
C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
411.取得证券业从业资格的人员，如果属于( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前受过轻微的刑事处罚
412.我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括( )。
A.禁止分析师向投行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩
C.禁止投行部门审查研究报告及其观点
D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
413.( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息
B.奖励信息
C.警示信息
D.收人情况信息
414.下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
415.下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是( )。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”
416.《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
417.《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构
418.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。
A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求
B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见
C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异
D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复
419.下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《关于加强上市证券公司监管的规定》
C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
420.下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
421.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作书面报告，并予公告。
A.10
B.5
C.3
D.1
422.下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是( )。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险
B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定
C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料
D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
423.下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是( )。
A.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令
B.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照职务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝
D.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督
424.下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中，错误的是( )。
A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务，损害客户合法利益的，应当依法承担民事责任
B.证券公司违反有关规定，擅自开办客户资产管理业务的，责令改正，并处以警告、罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以警告、罚款，并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格
D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务，中国证券业协会依照规定进行行政处罚
425.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A.2
B.3
C.4
D.5
426.财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在( )个工作日内向中国证券监督管理委员会报告并依法进行公告，由中国证券监督管理委员会责令改正。
A.1
B.2
C.3
D.5
427.财务顾问主办人应当参加( )组织的相关培训，接受后续教育。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
428.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )个月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
429.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
430.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A.6
B.12
C.18
D.36
431.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
432.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
433.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
434.下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
435.根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
436.根据《中华人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的( )以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
A.35%
B.50%
C.75%
D.90%
437.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经( )批准。
A.中国人民银行
B.当地政府
C.财政部
D.国务院证券监督管理机构
438.公司提供担保的主要方式不包括( )。
A.保证
B.抵押
C.质押
D.留置
439.下列不属于共益权的是( )。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
440.下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是( )。
A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权;不购买的，视为同意转让
C.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2/3以上的股东同意
441.规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《证券交易管理条例》
442.下列不属于基金销售机构的是( )。
A.商业银行
B.证券公司
C.专业基金销售机构
D.中国证券业协会
443.( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性
B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性
D.客户资料的保密性
444.下列行为中，不属于内幕交易的是( )。
A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券
B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为
C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
445.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业( )，或者吊销其执业证书的处罚。
A.3～6个月
B.6～12个月
C.3～9个月
D.3～12个月
446.期货交易所的会员不包括( )。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员
447.( )是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券。数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
A.非法集资类犯罪
B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪
C.违规披露、不披露重要信息的犯罪
D.欺诈发行股票、债券罪
448.非公开募集基金的募集对象累计不得超过( )。
A.50
B.100
C.150
D.200
449.取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是( )。
A.所在机构组织的培训
B.协会远程系统的培训
C.所在辖区地方证券业协会组织的培训
D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
450.甲公司持有乙公司90%的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是( )。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照
451.发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括( )。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案
452.下列选项中，分信息的是( )。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号
453.擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.3万元以上30万元以下
454.下列不属于农产品期货的是( )。
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡胶
D.原油
455.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于( )。
A.服务、咨询费用收入
B.费用收入
C.佣金
D.低买高卖的价差
456.通过基金销售人员从业考试即( )一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。
A.《证券市场基础知识》
B.《证券投资基金》
C.《证券交易》
D.《证券投资基金销售基础知识》
457.我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括( )。
A.禁止分析师向投资银行部门报告
B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C.禁止投资银行部门审螽研究报告及其
D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
458.下列主体作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的是( )。
A.中证资本市场发展监测中心有限公司
B.中国证券业协会
C.地方性证券业协会
D.地方性证券交易所
459.向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过( )人的，亦构成变相公开发行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
460.融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股或其整数倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
461.下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是( )。
A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B.行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D.本罪侵犯的客体是复杂客体
462.下列关于证券发行的描述中，错误的是( )。
A.未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券.不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
463.以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
464.以生产经营为主的有限责任公司，注册资本的最低限额为人民币( )万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
465.下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人
466.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是( )。
A.侵害的客体是复杂客体
B.主体为特殊主体
C.在主观方面必须出于故意
D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益
467.下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是( )。
A.应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B.引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D.在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
468.下列关于证券构成要素的说法中，错误的是( )。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人
469.( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议
B.证券转让协议
C.证券买卖协议
D.证券承销协议
470.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30
B.45
C.60
D.90
471.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与( )一致，并与其具有同等法律效力。
A.利润表
B.资产负债表
C.财务报表
D.招股说明书
472.证券发行和交易的原则不包括( )。
A.公开
B.公平
C.公正
D.互利
473.证券法所调整的有价证券不包括( )。
A.股票
B.企业债券
C.证券衍生品种
D.汇票
474.证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，报送月度报告。
A.1
B.3
C.5
D.7
475.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
476.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户
B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户
D.客户信用交易担保资金账户
477.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。
A.独立董事
B.董事会秘书
C.董事会执行委员会
D.合规负责人
478.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险，以及其他投资风险。
A.政治
B.经济
C.市场
D.法律
479.行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。
A.股票类
B.债券类
C.金融类
D.证券类
480.证券公司应当自每月结束之日起( )个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。
A.1
B.3
C.5
D.7
481.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将( )交由客户签字确认。
A.账户信息表
B.身份确认书
C.业务合同书
D.风险揭示书
482.证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
483.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是( )。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
484.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.2
C.3
D.5
485.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币( )亿元。
A.10
B.20
C.50
D.60
486.下列( )不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A.《证券业从业人员资格管理办法》
B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C.《证券从业人员行为守则(试行)》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
487.证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入( )规定的必备条款的融资
A.债券交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.商务部
488.证券业协会收到证券公司、证券投资 咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审 核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证 券业协会在收到完整申请材料后( )日内
A.10
B.15
C.20
D.30
489.下列选项中，不属于证券账户注册资料查询的是( )。
A.法人申请查询
B.自然人申请查询
C.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办人
D.收市后经办人将客户留存资料归入客户资料档案留存
490.下列选项中，不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
491.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过( )个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
492.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起( )个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
493.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当( )核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
A.按月
B.按年
C.随时
D.定期
494.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起( )日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
495.证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门
496.下列属于自益权的是( )。
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权
497.客户融资买人证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。
A.买券还券
B.直接还券
C.直接还款
D.买券还款
498.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。
A.组建特设信托机构.实现真实出售，达到破产隔离
B.完善交易结构，进行信用增级
C.资产证券化的信用评级
D.重组现金流，构造证券化资产
499.证券公司应当按照( )的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
A.债券
B.股票
C.证券投资基金
D.权证
500.上市公司设独立董事，具体办法由( )规定。
A.中国证监会
B.证券公司
C.证券交易所
D.国务院
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