经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构，可简称为QDII，你知道吗?来试试小编为你提供的2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题六吧，希望能够帮助到你。
2019年证券从业资格证金融市场基础知识经典习题六
【例题·单选题】下列不属于证券市场融资活动的特征的是( )。
A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中
B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动
C.证券市场融资是间接融资
D.证券市场融资需在证券中介服务体系的支持下完成
『正确答案』C
『答案解析』本题考查证券市场融资活动。证券市场融资活动的特征：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中，证券市场融资是一种直接融资;(2)证券市场融资是一种强市场性的融资活动;(3)证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的。
【例题·单选题】可将( )视为无风险利率。
A.金融债券收益率
B.中央政府债券收益率
C.一年期存款利率
D.一年期贷款利率
『正确答案』B
『答案解析』中央政府拥有税收、货币发行特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。
【例题·单选题】股票市场的发行人为( )。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
『正确答案』C
『答案解析』只有股份有限公司才能发行股票。
【例题·单选题】目前，在我国从数量上看( )是证券市场最广泛的投资者。
A.机构投资者
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.证券公司
『正确答案』C
『答案解析』个人投资者是证券市场最广泛的投资者。
【例题·单选题】经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。
A.QDII
B.RQFII
C.ETF
D.QFII
『正确答案』A
『答案解析』本题考查QDII的概念。
【例题·单选题】下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是( )。
A.证券投资基金
B.社保基金
C.企业年金
D.社会公益基金
『正确答案』B
『答案解析』本题考查基金类投资者。
【例题·单选题】金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和( )匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
A.资产分级
B.产品规模
C.客户风险
D.产品收益
『正确答案』A
『答案解析』金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估、充分披露等方法，根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。
【例题·单选题】在我国，设立证券公司必须经( )审查批准。
A.中国证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券投资者保护基金有限责任公司
D.国家发展和改革委员会
『正确答案』B
『答案解析』在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起( )，向中国证监会报送年度报告。
A.30日内
B.3个月内
C.4个月内
D.7个工作日内
『正确答案』C
『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
【例题·单选题】证券资产管理业务是指证券公司作为( )，根据有关法律法规等为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
A.证券承销商
B.资产管理人
C.资产保值者
D.融资融券方
『正确答案』B
『答案解析』证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。
【例题·单选题】证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB业务)时，可以提供( )服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续
『正确答案』D
『答案解析』本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。
【例题·单选题】会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累积职业风险基金之和需要达到( )万元，才可以申请证券资格。
A.5 000
B.1 000
C.8 000
D.3 000
『正确答案』C
『答案解析』会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于8000万元。
【例题·单选题】资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。
A.5
B.10
C.20
D.30
『正确答案』B
『答案解析』具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
【例题·单选题】关于对从事证券业务的资产评估机构的日常管理，( )应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
Ⅰ.财政部
Ⅱ.商务部
Ⅲ.发改委
Ⅳ.证监会
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。
【例题·单选题】证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
Ⅱ.制定证券交易所的业务规则
Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市
Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券交易所的职能。
【例题·单选题】下列关于我国证券交易所理事会的有关说法，错误的是( )。
A.理事会会议至少每半年召开一次
B.理事会会议决议应当在会议结束后两个工作日向中国证监会报告
C.理事会会议须有三分之二以上理事出席
D.理事会会议决议应当经出席会议的三分之二以上理事表决同意方为有效
『正确答案』A
『答案解析』理事会会议至少每季度召开一次。
【例题·单选题】中国证券业协会成立于( )。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
『正确答案』A
『答案解析』中国证券业协会成立于1991年8月28日。
【例题·单选题】中国证券业协会履行的职能可以概括为( )。
Ⅰ.自律
Ⅱ.服务
Ⅲ.传导
Ⅳ.监管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
『正确答案』A
『答案解析』中国证券业协会的职能管理主要是自律管理。包括自律、服务、传导的职责。而监管是中国证监会的职责。故本题选择A选项。
【例题·单选题】( )是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A.分级结算制度
B.货银对付交收制度
C.证券实名制
D.净额结算制度
『正确答案』B
『答案解析』货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
【例题·单选题】证券交易结算方式可以分为( )。
Ⅰ.统一结算
Ⅱ.全额结算
Ⅲ.差额结算
Ⅳ.净额结算
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
『正确答案』A
『答案解析』证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。
【例题·单选题】当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
『正确答案』C
『答案解析』保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，依照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
【例题·单选题】证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的( )。
Ⅰ.筹集
Ⅱ.管理
Ⅲ.使用
Ⅳ.监管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正确答案』D
『答案解析』保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
【例题·单选题】证券市场监管的( )原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公正
B.公平
C.守信
D.公开
『正确答案』B
『答案解析』证券市场监管的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
【例题·单选题】证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段
『正确答案』B
『答案解析』经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
【例题·单选题】我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了以( )为一体的监管体系和自律管理体系。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构及派出机构
Ⅱ.证券投资者保护基金
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券业协会
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正确答案』D
『答案解析』我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。
【例题·单选题】在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过( )个交易日。
A.20
B.10
C.30
D.15
『正确答案』D
『答案解析』在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。
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