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2019年证券从业资格考试法律法规考前集训题六
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名( )
代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。
A: 董事或高级管理人员
B: 监事或高级管理人员
C: 董事或监事
D: 财务总监或监事
答案:A
解析:
上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定1名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报交易所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前.由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过3个月之后，
董事长应当代行董事会秘书职责.直至公司正式聘任董事会秘书。
(2) 我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A: 3%
B: 5%
C: 2%
D: 10%
答案:B
解析:
我国《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等。
(3)根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。
A: 1000
B: 2000
C: 3000
D: 5000
答案:D
解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的.必须采取承销团的形式来销售。
(4) 诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:B
解析: 略
(5)全国证券、期货市场的主管部门是( )。
A: 中国证监会
B: 国务院
C: 财政部
D: 中国人民银行
答案:A
解析:略
(6) 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。
A: 由国务院指定并颁布的行政法规
B: 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C: 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D: 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
答案:B
解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
(7) 根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是( )。
A: 会员大会
B: 理事会
C: 监察委员会
D: 董事会
答案:A
解析: 会员大会是证券交易所的最高权力机构。
(8) 下列不属于基金份额持有人义务的是( )。
A: 保管基金资产
B: 遵守基金契约
C: 缴纳基金认购款项及规定费用
D: 承担基金亏损或终止的有限责任
答案:A
解析:
基金份额持有人必须承担以下义务：(1)遵守基金契约。(2)缴纳基金认购款项及规定费用。(3)承担基金亏损或终止的有限责任。(4)不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动。(5)法律、法规及基金契约规定的其他义务。
(9) 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向( )申请保荐机构资格。
A: 中国证监会
B: 中国证券业协会
C: 证券交易所
D: 国有资产管理委员会
答案:A
解析: 略
(10) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起( )个月后可转换为公司股票.
A: 8
B: 6
C: 12
D: 1
答案:B
解析:
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票.
(11) 中国证监会依照( )的规定。受理基金销售业务资格的申请并进行审查，作出决定。
A: 《证券投资基金法》
B: 《行政许可法》
C: 《基金销售办法》
D: 《基金运作办法》
答案:B
解析: 略
(12)封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满.基金份额持有人人数达到( )人以上。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 300
答案:C
解析:封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上.并且基金份额持有人人数达到200人以上。
(13)我国《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户( )。
A: 停止交易
B: 强制销户
C: 停止清算
D: 限制交易
答案:D
解析:
证券交易所作为一线监管者，修订后的《证券法》在保留证券交易所的原本职能之外，还授予证券交易所根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易.并报国务院证券监督管理机构备案的权力。
(14) 单独或者合并持有公司表决权股份总数( )以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时.应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A: 5%
B: 10%
C: 3%
D: 49%
答案:C
解析:
《公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向董事会提出会议议题。
(15) 股东大会是股份公司的权力机构，由( )组成。
A: 持股5%以上的股东
B: 全体股东
C: 全体员工
D: 公司高级管理人员
答案:B
解析:
股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权。
(16)向投资者销售或者提供荐股软件.并直接或者间接获取经济利益的.属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A: 证券公司
B: 证券交易所
C: 中国证监会
D: 中国证券业协会
答案:C
解析:
向投资者销售或者提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可。取得证券投资咨询业务资格。
(17) 下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是( )。
A: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内
B: 期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
C:期货公司存管的客户保证金应当全部存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内
D: 期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案:C
解析:期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
(18) 下列不属于公司高级管理人员的是( )。
A: 经理
B: 副经理
C: 财务负责人
D: 股东
答案:D
解析:
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
(19) 根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A: 1%
B: 2%
C: 5%
D: 8%
答案:C
解析:
《证券投资基金销售管理办法》规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。
(20)为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金销售机构
答案:C
解析:
为了保证基金资产的安全，《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管.从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
(21) 2005年9月4日，中国证监会发布( )，我国的股权分置改革进入全面铺开阶段。
A: 《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
B: 《关于中国上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
C: 《上市公司股权分置改革管理办法》
D: 《上市公司股权分置改革暂行管理办法》
答案:C
解析: 略
(22)公司收购本公司股份后.属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起日内注销;属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的应当在.内转让或者注销。( )
A: 10;6个月
B: 10;60日
C: 5;6个月
D: 5：60日
答案:A
解析:
公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的.应当在6个月内转让或者注销。
(23) 证券法所调整的有价证券不包括( )。
A: 股票
B: 企业债券
C: 证券衍生品种
D: 汇票
答案:D
解析:
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。
(24) 下列不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A: 企业法人营业执照
B: 年检申请报告
C: 年度业务报告
D: 经注册会计师审计的财务会计报表
答案:A
解析:
证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括：(1)年检申请报告。(2)年度业务报告。(3)经注册会计师审计的财务会计报表。
(25) 公司章程的基本特征不包括( )。
A: 法定性
B: 真实性
C: 公平性
D: 自治性
答案:C
解析: 公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
(26) 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是( )。
A: 经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B: 应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告
C: 应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督
D: 应对证券交易实行实时监控
答案:A
解析:
根据《证券法》的规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。
(27)《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的()。
A: 20%
B: 5%
C: 10%
D: 4%
答案:C
解析:
《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10%。
(28)在香港创业板上市发行的新申请人.其申报会计师最近期报告的财政期间不得早于上市文件刊发日期前( )个月。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:B
解析: 略
(29) 基金管理人的权利不包括( )。
A: 运作和管理基金资产
B: 保管基金资产
C: 代表基金行使股东权利
D: 获取基金管理人报酬
答案:B
解析:
按照我国有关规定，基金管理人享有如下权利：(1)按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产。(2)获取基金管理人报酬。(3)依照有关规定，代表基金行使股东权利。(4)有关法律法规规定的其他权利。
(30)我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由( )复核。
A: 中国证监会
B: 基金发起人
C: 证券交易所
D: 基金托管人
答案:D
解析:略
(31)
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A: 1个月
B: 3个月
C: 6个月
D: 1年
答案:B
解析:
《证券公司风险处置条例》第7条规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的.国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。
(32) 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自( )施行。
A: 2006年1月30日
B: 2006年8月30日
C: 2007年1月30日
D: 2007年8月30日
答案:C
解析: 《上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行
(33) 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起( )个月内，以审慎监管原则依法审查.做出批准或不予批准的决定。
A: 9
B: 6
C: 3
D: 1
答案:B
解析:
中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，做__________出批准或不予批准的决定.
(34) 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过( )届。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:B
解析: 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
(35) 证券投资顾问应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A: 诚实守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:
证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
(36) ( )可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
A: 信托投资公司
B: 企业集团财务公司
C: 主权财富基金
D: 金融租赁公司
答案:A
解析:
信托投资公司可以受托经营资金信托、有价证券信托和作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务。
(37) 关于股票发行公告，以下表述错误的是( )。
A: 发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B: 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或招股说明书摘要的同时刊登发行公告
C: 发行公告应对发行方案进行详细说明
D: 发行公告是招股说明书不可分割的一部分
答案:D
解析:
发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知。发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告.对发行方案进行详细说明。
(38) 公开发行债券的发行人应当于本息支付日前( )日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
A: 20
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
公开发行债券的发行人应当于本息支付日前10日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。
(39)监事会和连续日以上单独或者合计持有公司以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。( )
A: 30：5%
B: 60;5%
C: 90;10%
D: 365;10%
答案:C
解析:
监事会不召集和主持股东大会会议的，连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和主持。由此可见。监事会和连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。
(40) 我国《证券法》于( )出台。
A: 1987年
B: 1993年
C: 1998年
D: 2002年
答案:C
解析: 略
(41) 凡年满( )，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A: 16周岁
B: 18周岁
C: 20周岁
D: 22周岁
答案:B
解析:
凡年满18周岁，__________具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
(42) 证券交易所应当与上市公司订立( )。以确定相互间的权利义务关系。
A: 上市推荐书
B: 上市协议
C: 上市公告书
D: 上市章程
答案:B
解析:
证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互问的权利义务关系;同时，应当建立上市推荐人制度.保证上市公司符合上市要求。
(43) 基金( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处.在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 份额持有人
B: 监管机构
C: 结算机构
D: 注册登记机构
答案:B
解析:
通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，是基金监管机构的职责。
(44) 股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A: 1/2
B: 1/3
C: 2/3
D: 1/4
答案:C
解析:
普通决议，应当由出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。股东大会作出特别决议.应当由出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
(45) 下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。
A: 证券交易所的从业人员
B: 期货经纪公司的从业人员
C: 证券业协会的工作人员
D: 自然人
答案:D
解析: 略
(46) 下列关于采取证券市场禁人措施的表述中，正确的是( )。
A: 涉嫌犯罪的.应当移送司法机关.由其决定是否采取证券市场禁入措施
B: 构成犯罪的.应当采取终身市场禁人措施
C: 采取证券市场禁人措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚
D: 被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证
答案:D
解析:
涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施;中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
(47) ( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。
A: 背信运用受托财产罪
B: 操纵证券、期货市场罪
C: 非法集资类犯罪
D: 利用未公开信息交易罪
答案:A
解析: 略
(48) 首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
答案:C
解析:
《证券发行与承销管理办法》第13条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
(49) 中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。
A: 给予纪律处分
B: 给予行政处罚
C: 对责任人员采取市场禁入措施
D: 处以罚款
答案:C
解析:
中国证监会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员，根据情节严重的程度.采取证券市场禁入措施。
(50) 我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的( )列入公司法定公积金。
A: 5%
B: 10%
C: 20%
D: 30%
答案:B
解析:
我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
(51) 证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
Ⅰ.相应的变动情况Ⅱ.种类
Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
开户有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。其中，证券账户用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
(52) 境内上市外资股发行准备过程中，需要聘请的法律顾问包括( )。
Ⅰ.中国境内的企业法律顾问Ⅱ.中国境内的承销商法律顾问
Ⅲ.中国境外的企业法律顾问Ⅳ.中国境外的承销商法律顾问
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
一般发行新股至少需聘请两类法律顾问：一类是企业的法律顾问：另一类是承销商的法律顾问。这两类法律顾问根据发行要求的不同又分别包括两位法律顾问：一位是中国境内的法律顾问：另一位是中国境外的法律顾问.
(53) 下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益
Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅣ
答案:B
解析: B[
解析]对未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户.以及证券公司的股东、关联人。证券公司不得向其融资、融券。
(54) 下列关于短期融资券的表述，正确的有( )。
Ⅰ.短期融资券在国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
Ⅱ.短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行.只在银行间债券市场交易
Ⅲ.同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅳ.短期融资券应当由符合条件的金融机构承销.企业不得自行销售
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。
(55) 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有( )。
Ⅰ.调整标的证券标准或范围Ⅱ.调整可充抵保证金有价证券的折算率
Ⅲ.调整融资、融券保证金比例Ⅳ.调整维持担保比例
A: Ⅰ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围;(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率;(3)调整融资、融券保证金比例;(4)调整维持担保比例;(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易：(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(7)交易所认为必要的其他措施。
(56) 下列属于《证券法》适用范围的有( )。
Ⅰ.股票的发行
Ⅱ.公司债券的交易
Ⅲ.政府债券的上市交易
Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根据《证券公司监督管理条例》第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立.设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所.在境外没立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
(57) 一般情况下.公开发行股票并在主板上市时，招股说明书必须披露( )。
Ⅰ.所有者权益变动表Ⅱ.财务报表差异调节表
Ⅲ.现金流量表Ⅳ.盈利预测表
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
规定如下：(1)发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表：运行不足3年的.应披露最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表;(2)发行境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称;(3)所有者权益情况披露。发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况包括股本、资本公积、盈余公积、未分配利润及少数股东权益的情况;(4)发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明。
(58) 未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令停止发行
Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅳ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
A: ⅠⅡⅣ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢ Ⅳ
答案:A
解析: A[
解析]根据《期货交易管理条例》第10条的规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，
加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：①提供交易的所、设施和服务;②设计合约，安排合约上市;③组织并监督交易、结算和交割;④为期货交易提供集中履约担保;⑤按照章程和交易规则对会员进行监督管理;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他职责。期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
(59) 上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员，处以3万元以上30万元以下的罚款
Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的，处以5万元以上30万元以下的罚款
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《公司法》第53条的规定，监事会、不设监事会的公司的监事行使下列职权：①检查公司财务;②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时。要求董事、高级管理人员予以纠正;④提议召开临时股东会会议.在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议;⑤向股东会会议提出提案;⑥依照本法第152条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼;⑦公司章程规定的其他职权。
(60) 公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。
Ⅰ.公司债券的期限为1年以上
Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元
Ⅳ.公司净资产不少于人民币5000万元
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券公司监督管理条例》第60条的规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款;②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款;③法律规定的其他情形。
(61) 下列属于操纵证券市场手段的有( )。
Ⅰ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易.影响证券交易价格或者证券交易量
Ⅱ.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格
Ⅳ.单独或者通过合谋.集中资金优势操纵证券交易价格或证券交易量
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象.诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定.扰乱证券市场秩序.以达到获取利益或减少损失目的的行为。
(62) 上市公司有( )的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。
Ⅰ.因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失
Ⅱ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务
Ⅲ.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正.且公司股票已停牌2个月
Ⅳ.最近2年连续亏损
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:C
解析:
上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示：(1)最近2年连续亏损;(2)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损;(3)因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌2个月;(4在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月;(5)因出现股权分布发生变化导致连续20个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施;(6)出现可能导致公司解散的情形;(7)法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产;
(8)证券交易所认定的其他存在退市风险的情形。
(63)证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
Ⅰ.融资、融券的额度
Ⅱ .保证金比例
Ⅲ.违约责任
Ⅳ.纠纷解决途径
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡ
D: ⅠⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《公司法》第44条的规定，2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表;其他有限责任公司董事会成员中可以有公司职工代表。董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
(64) 下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。
Ⅰ.安全保管资产管理业务资产
Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
Ⅲ.出具资产托管报告
Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根据《发布证券研究报告暂行规定》第2条的规定，证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。
(65) 在证券经纪业务中，证券经纪商客户的保密资料包括( )。
Ⅰ.客户开户的基本情况
Ⅱ.客户委托的有关事项
Ⅲ.客户股东账户中的库存证券种类和数量
Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施，证券经纪商有义务为客户保密.但法律另有约定的除外。保密的资料包括：客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码：客户委托的有关事项.如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。
(66) 上市公司全体( )应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
Ⅰ.董事Ⅱ.核心技术人员
Ⅲ.监事Ⅳ.高级管理人员
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。
(67) 下列选项中，说法正确的有( )。
Ⅰ.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，
对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款
Ⅱ.提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅲ.采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款
Ⅳ.一律撤销公司登记或者吊销营业执照
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根据《公司法》第80条的规定.股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。
(68) 关于股票交易，以下说法正确的有( )。
Ⅰ.股票的柜台交易是非法行为
Ⅱ.在股票上市交易后。如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易
Ⅲ.股票交易可以不在证券交易所中进行
Ⅳ.柜台交易是大宗交易的唯一类型
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅣ
答案:C
解析:
股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易;Ⅳ大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。
(69) 客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。
Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行
Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司
Ⅲ.中国证监会指定的商业银行
Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
(70) 下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案
Ⅱ.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系.办理信息披露与股权管理事务
Ⅲ.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督
Ⅳ.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务。或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第193条予以处罚
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过.报注册地证监局和证券交易所备案。
(71)全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有( )。
Ⅰ.商业银行Ⅱ.保险公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.证券投资基金
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: D[
解析]上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。深圳证券交易所现有质押式国债回购品种有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个回购品种。63天、273天是上海证券交易所目前没有推出的回购品种。
(72) 客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须( )。
Ⅰ.请客户出示委托书
Ⅱ.认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致
Ⅲ.请客户出示公证书
Ⅳ.仔细核对客户身份
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅢⅣ
答案:C
解析:
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份.并认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
(73) 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。
Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员
Ⅲ.具有证券经纪业务资格
Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
(74) 关于集合资产管理计划的信息披露。上海证券交易所的规定为( )。
Ⅰ.集合资产管理计划开始投资运作后.应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值
Ⅱ.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合的情况
Ⅲ.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
Ⅳ.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的。应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况：因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的.应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。本题正确答案为B.
(75) 设立股份有限公司必须具备的条件有( )。
Ⅰ.发起人符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的组织机构Ⅳ.有公司住所
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
(76) 下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。
Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东
Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定
Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定
Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析: B[
解析]证券公司推广集合资产管理计划，应当将集合资产管理合同、集合资产管理计划说明书等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。
(77)下列选项中，关于《上市公司并购重组财务顾问专业意见附表》的说法正确的有( )
Ⅰ.财务顾问需要在审慎核查的基础上针对《专业意见附表》中所述问题回答“是”或“否”
Ⅱ.如未能对相关问题进行核查、无法发表核查意见或者存在需要说明事项的，应当在附注中加以说明
Ⅲ.《专业意见表》
规定的关注要点是对财务顾问从事相关并购重组业务的最低要求
Ⅳ.如有特别事项需要予以说明的.可以另附书面文件说明
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析: 略
(78) 证券公司从事证券资产管理业务，不得有的行为包括( )。
Ⅰ.贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务
Ⅱ.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
Ⅲ.在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
Ⅳ.接受一个客户的单笔委托资产价值，低于国务院证券监督管理机构规定的最低限额
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。
(79) 下列各项中.属于证券交易委托指令要素的有( )。
Ⅰ.买卖方向Ⅱ.委托日期
Ⅲ.买卖价格Ⅳ.买卖品种
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:B
解析: 委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、买卖方向、品种、数量、价格。
(80) 下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。
Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘
Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书
Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
《公司法》第124条规定：“上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。”上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员.对董事会负责。董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书.
(81) 目前。我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括( )等。
Ⅰ.中国证监会的监督Ⅱ.中国证监会派出机构的监管
Ⅲ.证券交易所的监督Ⅳ.证券公司的内部控制
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我国对证券公司经纪业务的监督与检查包括：(1)证券公司的内部控制;(2)证券业协会的自律管理;(3)证券交易所的监督;(4)证券监管机构(即中国证监会及其派出监管机构)的监管。
(82) 下列选项中。属于操纵证券市场手段的有( )。
Ⅰ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅱ.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
Ⅲ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
Ⅳ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 1属于除内幕信息和操纵市场之外的证券自营业务的其他禁止行为。
(83) 设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币
Ⅱ.最近5年没有违法记录
Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
Ⅳ.有良好的风险控制制度
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: Ⅱ
答案:A
解析: A[
解析]融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。故选项Ⅳ错误。
(84) 下列关于向原股东配股的表述，正确的有( )。
Ⅰ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认购股份的数量
Ⅱ.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%
Ⅲ.采用代销或包销方式发行
Ⅳ.代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的.发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
向原股东配股，除符合上述一般规定外，还应当符合下列规定：(1)拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用《证券法》规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满.原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
(85) 下列有关法人财产权的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
Ⅱ.在企业改组为股份公司后.公司拥有包括出资者投资的各项财产而形成的法人财产权
Ⅲ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
Ⅳ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
A: ⅠⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离。在企业改组为股份公司后.公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权。法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题.同时.从经济意义上回答了资产的经营问题。公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。公司的出资者都是公司的内部成员.因此.出资者的所有权与法人财产权相互独立运作。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下实行政企分开.才能推动股份公司的成长和发展。
(86) 上海证券交易所和深圳证券交易所都编制( )等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势.
Ⅰ.中小企业板指数Ⅱ.分类指数
Ⅲ.成分指数Ⅳ.综合指数
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。
(87) 首次公开发行股票。发行人及其主承销商应当在刊登( )后向询价对象进行推介和询价。
Ⅰ.招股意向书Ⅱ.上市公告书
Ⅲ.投资价值研究报告Ⅳ.发行公告
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: Ⅰ
D: ⅠⅣ
答案:D
解析:
首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者询价的方式定股票发行价格。发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价.并通过互联网向公众投资者进行推介。
(88) 下列属于证券自营买卖的对象的有( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.权证Ⅳ.证券投资基金
A: ⅡⅢⅣ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券投资顾问业务暂行规定》第12条的规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等;②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码;③证券投资顾问服务的内容和方式;④投资决策由客户作出，投资风险由客户承担;⑤证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(89) 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ.人员数量Ⅱ.业务能力
Ⅲ.合规管理Ⅳ.风险控制
A: ⅠⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析: A[
解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第15条的规定，机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务，故选项I正确。根据第1 7条的规定，协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质，故选项Ⅱ错误。根据第19条的规定协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理，故选项Ⅲ正确。根据第14条的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记，故选项Ⅳ错误。
(90) 下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年
Ⅱ.净资产为实收资本的60%
Ⅲ.不能清偿到期债务
Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅢⅣ
D: ⅡⅢ
答案:B
解析: B[
解析]根据《证券法》第220条的规定，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，责令改正没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
(91) 境内上市外资股发行中的尽职调查的参与者有( )。
Ⅰ.主承销商Ⅱ.国际协调人
Ⅲ.会计师和估值师Ⅳ.律师
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
尽职调查是指中介机构在企业的协助下，对拟募股企业与本次发行有关的一切事项进行现场调查、资料采集的一系列活动。参与者一般是主承销商、国际协调人、律师、会计师和估值师。
(92) 证券交易必须遵循的原则有( )。
Ⅰ.公开原则Ⅱ.公平原则Ⅲ.公正原则1V.自主原则
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:A
解析:
证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
(93) 上市公司申请发行新股，应当符合公司章程合法有效，( )制度健全能够依法有效履行职责。
1.股东大会Ⅱ.董事会
Ⅲ.监事会Ⅳ.独立董事
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 略
(94) 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
Ⅰ.设有专门的基金托管部门
Ⅱ.净资产符合有关规定
Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
Ⅳ.注册资本不低于1亿元人民币
A: ⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅣ
答案:D
解析: D[
解析]根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第19条的规定。财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行以下职责：①接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险;②就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务，帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议。设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件;③对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告、公告和其他法定义务;④在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求.客观、公正地发表专业意见;⑤接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复;⑥根据中围证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务;⑦中国证监会要求的其他事项。
(95)上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.罚款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.责令改正
A: ⅠⅢⅣ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:B
解析:B[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
(96) 下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述.正确的有( )。
Ⅰ.如果调整或修正交换价格导致预备用于交换数量不足.发行人必须补充提供
Ⅱ.预备用于交换的股票要事先设定担保.并办理登记手续
Ⅲ.募集说明书应事先约定交换价格及其调整、修正原则
Ⅳ.股票交换价格应不低于公告募集说明书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅢⅣ
答案:C
解析:
公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格.将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的.公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保.办理相关登记手续。
(97) 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
Ⅰ.独立Ⅱ.审慎Ⅲ.客观Ⅳ.公平
A: ⅡⅢ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢ
答案:A
解析: A[
解析]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书;②计划说明书;⑧集合资产管理合同的拟定文本;④资产托管协议;⑤推广方案及推广协议;⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明;⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》;⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表;⑨法律意见书。
(98) 初步询价结果公告至少应包括的内容有( )。
Ⅰ.初步询价基本情况
Ⅱ.询价对象报价区间下限按询价对象机构类别的分类统计情况
Ⅲ.发行价格区间及确定依据
Ⅳ.发行价格区间对应的摊薄前后的市净率区间
A: ⅠⅡ
B: ⅢⅣ
C: ⅠⅢ
D: ⅡⅣ
答案:C
解析:
初步询价结果公告至少应包括以下内容：初步询价基本情况，包括询价对象的数量和类别.询价对象的报价总区间(最高、最低报价)，询价对象报价区间上限按询价对象机构类别的分类统计情况，发行价格区间及确定依据.发行价格区间对应的摊薄前后的市盈率区间等。
(99)投资者教育应具体重点突出的内容包括( )。
Ⅰ.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则.真正明白“股市有风险.入市须谨慎”的警示
Ⅱ.证券公司在进行产品和业务推介时。应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
Ⅲ.要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险.并由客户在风险揭示书上签字确认
Ⅳ.要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项暗示客户证券的收益率，弱化风险的介绍
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅠⅡⅣV
C: ⅠⅢV
D: ⅡⅢⅣ
答案:A
解析:Ⅳ属于咨询服务的内容。
(100) 下列表述中，正确的有( )。
Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家
Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家
Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司
Ⅳ.同次发行的证券.其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢⅣ
D: ⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的.可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。证券发行由2家以上承销商联合主承销的。所有担任主承销商的承销商应当共同承担主承销责任，履行相关义务。
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