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2019年证券从业资格考试法律法规练习题及答案一
单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是( )。[2011年6月真题]
A.国际证券
B.特定证券
C.私募证券
D.固定收益证券
【答案】C
【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度;后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2.有价证券是( )的一种形式。[2011年6月真题]
A.商品证券
B.权益资本
C.虚拟资本
D.债务资本
【答案】C
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3.证券市场按证券品种划分，可以分为( )。[2011年3月真题]
A.场内市场和场外市场
B.发行市场和流通市场
C.国内市场和国际市场
D.股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
【答案】D
【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4.证券市场的资本配置功能是指通过( )引导资本流动来实现。[2010年12月真题]
A.证券发行数量
B.证券发行结构
C.证券价格
D.中介机构
【答案】C
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5.有价证券本身( )。[2010年10月真题]
A.没有价格，有价值
B.有使用价值，但没有价值
C.没有使用价值，但有价值
D.没有价值，但有价格
【答案】D
【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
6.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?( )[2010年5月真题]
A.贴现B.记账C.交易D.承兑
【答案】B
【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。
7.证券市场按层次结构关系，可以分为( )。[2010年3月真题]
A.发行市场和流通市场
B.集中市场和场外市场
C.股票市场和债券市场
D.国内市场和国际市场
【答案】A
【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
8.有价证券之所以能够买卖是因为它( )。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
【答案】C
【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
9.狭义的有价证券是指( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.银行证券
【答案】C
【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券;广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
10.证券持有人拥有商品所有权或使用权的证券称为( )。
A.资本证券
B.商品证券
C.商业证券
D.货币证券
【答案】B
11.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.金融证券
D.资本证券
【答案】A
【解析】商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
12.商业汇票属于( )。
A.商品证券
B.有价证券
C.资本证券
D.货币证券
【答案】D
【解析】货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两大类：①商业证券，主要是商业汇票和商业本票;②银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
13.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指( )。
A.货币证券
B.资本证券
C.商品证券
D.凭证证券
【答案】B
【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。A项，货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，包括商业证券和银行证券;C项，商品证券是证明持有人对这种证券所代表的商品拥有所有权或使用权的凭证。
14.有价证券的主要形式是( )。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.实物证券
【答案】C
【解析】资本证券的持有人有一定的收入请求权，它是有价证券的主要形式。
15.在金融证券中最为常见的是( )。
A.公司债券
B.股票
C.商业票据
D.金融债券
【答案】D
【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
16.按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券
B.上市证券和挂牌证券
C.挂牌证券和公开证券
D.场内证券和场外证券
【答案】A
【解析】按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
17.按证券的募集方式不同，有价证券可分为( )。
A.上市证券和非上市证券
B.国内证券和国际证券
C.公募证券和私募证券
D.固定收益证券和变动收益证券
【答案】C
【解析】按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
18.证券按照( )可分为股票、债券和其他证券三大类。
A.所代表的权利性质
B.发行主体
C.收益是否固定
D.违约风险
【答案】A
【解析】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种;其他证券包括基金证券、证券衍生产品等，如金融期货、可转换证券、权证等。
19.证券持有者面临实际收益与预期收益的背离，或者说是证券收益的不确定性，这表明了证券具有( )。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.收益性
【答案】B
20.证券市场是指( )。
A.证券发行与交易市场
B.证券的发行市场
C.证券的交易市场
D.证券的流通市场
【答案】A
【解析】证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。它是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
21.证券市场的品种结构是( )。
A.依有价证券的品种而形成的结构关系
B.一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C.按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D.依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
【答案】A
【解析】证券市场较为重要的结构包括层次结构、品质结构和交易场所结构。B项描述的为层次结构;C项描述的为交易场所结构。
22.证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可以分为( )。
A.股票市场和债券市场
B.发行市场和流通市场
C.场内市场和场外市场
D.国内市场和国际市场
【答案】C
【解析】按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场(场内市场)和无形市场(场外市场或柜台市场)。前者是指有固定场所的证券交易所市场;后者是指没有固定交易场所的市场。目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
23.证券价格的高低是由该证券所能提供的( )的高低来决定的。
A.红利收入
B.溢价收入
C.利息收入
D.预期报酬率
【答案】D
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能。证券价格的高低实际上是证券筹资能力的反映，即预期报酬率越高，其相应市场价格就越高，筹资能力就越强。
1.下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1 500万元
Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚.最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具.并由至少两名有从业资格的人员签署。
2.国际推介的主要内容应当包括( )。
1.发行人及相关专业机构的宣讲推介
Ⅱ.传播有关的声像及文字资料
Ⅲ.向机构投资者发送预订邀请文件
Ⅳ.发布法律允许的其他信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】D。解析：股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的资本总额，即注册资本，由股东认购或公司募足的股款构成，其基本构成单位是股份，所以，也可以称为股份资本或股本。
3.根据《上市公司信息披露管理办法》的规定，董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话
Ⅲ.出具警示函Ⅳ.认定为不适当人选
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;Ⅱ扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据;Ⅳ根据《上市公司证券发行管理办法》第27条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元.
4.拟发行上市的公司改组应遵循的原则有( )。
Ⅰ.突出公司主营业务.形成核心竞争力和持续发展的能力
Ⅱ.按照《上市公司治理准则》要求独立经营，运作规范
Ⅲ.有效避免同业竞争.减少和规范关联交易
Ⅳ.先发行上市.后改制运行
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：上市公司增发的特别规定包括：(1)最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。(2)除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。(3)发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。
5.收购人取得被收购公司的股份达到20%但未超过30%时，应当披露的信息包括( )。
Ⅰ.投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图
Ⅱ.未来12个月内对上市公司资产、人员、业务、组织结构、公司章程等进行调整的后续计划
Ⅲ.前24个月内投资者及其一致行动人与上市公司之间的重大交易
Ⅳ.取得相关股份的价格、所需资金额、资金来源，或者其他支付安排
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】C。解析：可转换公司债券发行条件一般规定的主要内容有：(1)应具备健全的法人治理结构;(2)盈利能力应具有可持续性;(3)财务状况;(4)财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为;(5)募集资金运用：(6)不得公开发行的情形。
6.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
Ⅰ.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
Ⅱ.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
Ⅲ.未按时提交年度总结报告
Ⅳ.最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【答案】B。解析：证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。集合资产管理计划资产中的证券.不得用于回购。
7.下列关于公司组织形式变更的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.有限责任公司变更为股份有限公司的。应当符合有限责任公司的设立条件
Ⅱ.股份有限公司可以变更为有限责任公司.有限责任公司不能变更为股份有限公司
Ⅲ.公司组织形式变更的，公司变更前的债券、债务由变更后的公司继承
Ⅳ.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不能变更为有限责任公司
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】A。解析：短期融资券在债权、债务登记目的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。短期融资券在国债登记结算公司登记、托管、结算。同业拆借中心为短期融资券在银行间债券市场的交易提供服务。企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销。企业可自主选择主承销商。短期融资券只对银行间债券市场的机构投资人发行，不对社会公众发行。
【答案】D。解析：证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构;(2)最近1年内无重大违法、违规行为;(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则：(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。
8.下列关于上市公司董事会秘书的表述。正确的有( )。
Ⅰ.董事会秘书由经理提名.经董事会聘任或解聘
Ⅱ.董事会秘书是公司高级管理人员
Ⅲ.公司董事可以兼任公司董事会秘书
Ⅳ.公司财务负责人可以兼任董事会秘书
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ应当为持有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决;Ⅱ应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。
9.证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
Ⅰ.承销未经核准的证券
Ⅱ.在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动.以不正当手段诱使他人申购股票
Ⅲ.在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.在承销过程中不按规定披露信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】B。解析：Ⅰ应当为持有人会议的全部议案在会议召开后3个工作日内表决;Ⅱ应当为单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案。
10.中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管.主要监管措施包括( )。
Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.检查制度
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.Ⅰ
D.ⅡⅢ
【答案】D。解析：并购重组委员会的职责包括：(1)根据有关法律、行政法规和中国证监会的相关规定，审核上市公司并购重组申请是否符合相关条件：(2)审核财务顾问、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券服务机构及相关人员为并购重组申请事项出具的有关材料及意见书：(3)审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告：(4)依法对并购重组申请事项提出审核意见。
11.根据相关制度规定.首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价分为( )两个阶段。
Ⅰ.定价Ⅱ.初步询价
Ⅲ.竞价Ⅳ.累计投标询价
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
【答案】C。解析：并购重组委员会委员审核并购重组申请文件时，有下列情形之一的，应当及时提出回避：(1)委员本人或者其亲属担任并购重组当事人或者其聘请的专业机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;(2)委员本人或者其亲属、委员所在工作单位持有并购重组申请公司的股票，可能影响其公正履行职责的：(3)委员本人或者其所在工作单位近两年内为并购重组当事人提供保荐、承销、财务顾问、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;(4)委员本人或者其亲属(指并购重组委员会委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶)担任董事、监事、经理或其他高级管理人员的公司或机构与并购重组当事人及其聘请的专业机构有行业竞争关系.经认定可能影响委员公正履行职责的：(5)并购重组委员会会议召开前，委员曾与并购重组当事人及其他相关单位或个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的;(6)中国证监会认定的可能产生利害冲突或者委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
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