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2019年证券从业资格考试法律法规练习题4
第 1 题
利用未公开信息交易的，处◦年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金。
A、3
B、5
C、10
D、15
【正确答案】B
利用未公开信息交易的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5倍以下罚金
第 2 题
下列说法错误的是( )。
A、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正
B、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正
C、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正
D、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由省级以上人民政府财政部门责令改正
【正确答案】D
公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上政府财政部门责令改正，并处以 5万元以上万元以下的罚款。
第 3 题
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
A、集中交易
B、分散交易
C、竞价交易
D、大宗交易
【正确答案】A
证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其也方式。
第 4 题
股份有限公司的设立方式包括发起设立和( )。
A、复杂设立
B、募集设立
C、简单设立
D、先后设立
【正确答案】B
我国《公司法》第 78 条规定，股份有限公司可采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。发 起设立章程上较为简便。
第 5 题
下列不属于上市证券的是( )。
A、人民币普通股
B、基金券
C、人民币优先股
D、国债
【正确答案】C
上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。
第 6 题
下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是( )。
A、客户信用资金台账
B、融券专用证券账户
C、客户信用证券账户
D、客户信用资金账户
【正确答案】B
融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资 金账户。B 项属于证券公司信用账户。
第 7 题
《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括( )。
A、公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金的使用
B、公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途
C、经纪业务中的禁止性规定
D、公开发行证券^条件和程序、公并发行证券的保荐制度及保荐人操守、公开发行股票报
送募股申请及文件资料
【正确答案】C
中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除选项 A、B、D 外，还包括①报送申请核准发行 证券的文件格式、报送方式及预先披露规定股票发行审核的制度及规定;②证发行的信息披露、向 不特定对象公开发行证券的承销方式;③证券公司承销证券约定的内容;④证券承销的期限、发行价
格的协商确定等。经纪业务中的禁止性规定是《中华人民共和国证券法》对证券公司的规定。
第 8 题;
母公司组成子公司的方式包括( )和收购股份控制已有的公司。
A、投资设立新的公司
B、设立国内分部
C、设立分支机构
D、设立国外分部
【正确答案】A
母公司组成子公司可以有两种方式，一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制己有的公司。
第 9 题
下列说法错误的是( )。
A、机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
B、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应; 在处分后 5 日内向协会报告
C、协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训
D、协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证」 管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准
【正确答案】B
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分 的，该机构应在处分后 10 日内向协会报告。
第 10 题
对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问人员，下列说法错误的是( )。
A、证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统
B、系统将自动生成系统编码和密码
C、申请人的初始密码是随机无规律
D、申请人初始密码的第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字
【正确答案】C
申请人的初始密码有特定规律，第一、三、五位为字母，第二、四、六位为数字，故选项 C说法错误。
第 11 题
上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,报记载事项不包括( )。
A、公司财务会计报告制经营情况
B、涉及公司的重大诉讼事项
C、未发行的股票、公司债券变动情况
D、提交股东大会宙议的重要事项
【正确答案】C
第 12 题
以下不符合证券业人员资格的是( )。
A、年满 18 岁的在校大学生
B、被中国证监会认定为证券市场禁入者
C、具有初中学历
D、大学毕业后待业的人员
【正确答案】C
第 13 题
企业法人合并应当在主管部门或审批机关批准后( )日内，向登记主管机关申请办理登记。
A、10
B、15
C、20
D、30
【正确答案】D
第 14 题
下列说法错误的是( )。
A、证券服务机构从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向证券监督机构报告
B、国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
C、特殊情况下，法人可以出借自己或他人的证券账户
D、任何人都不得挪用公款买卖证券
【正确答案】C
第 15 题
证券金融公司应当自每月结束之日起( )个工作日内，向证监会报送月度报告。
A、5
B、7
C、10
D、15
【正确答案】B
第 16 题
非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )。合格投资者累计不得超过( )。
A、100 人
B、20 人
C、200 人
D、300 人
【正确答案】C
第 17 题
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销、建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户托管和撤销指定交易与客户权益直接相关的业务应当( )人操作、( )人复核、复核应当留痕。
A、一;一
B、多;多
C、多;一
D、一;多
【正确答案】A
第 18 题
下列选项不属于证券公司及其从业人员禁止行为的是( )。
A、未被客户的委托为其买卖证券
B、在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D、未经客户的委托，假借客户的名义买卖证券
【正确答案】B
第 19 题
财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在( )个工作日内向中国证监会报告。
A、3
B、5
C、7
D、10
【正确答案】B
第 20 题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。
A、逐日盯市制度
B、风险预警制度
C、防火墙制度
D、保证金制度
【正确答案】C
第 1 题
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为( )。
I .共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正确答案】A
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权 和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
第 2 题;
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有( )。
I . 执业注册申请表
II. 身份证复印件
III. 学历证书复印件
IV. 具有 1 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.ⅠⅡ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】C
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料:执业 注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有 2 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证 明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
第 3题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。
I .证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II. 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进 行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
III. 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册;建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV. 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计;离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违 规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追宄，并报当地监管部门或者司法机关依法处理
第 4 题
证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人 的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.电话 Ⅱ.网上查询 Ⅲ.书面查询 Ⅳ.在营业场所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅣ
【正确答案】B
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间 内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第 5 题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求( )。
I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话， 证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
II.将"荐股软件”销售(服务)协议格式，营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
对”荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及戶 将相同产品以不同价格销售给不同客户
III. 遵循客户适当行原则，制定了解客户的制度和流程，险，将合适的产品销售给适当的客户
IV. 公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正确答案】A
略。
第 6 题
证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。
I . 全资拥有
II. 控股
III. 其他
IV. 被同一机构控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】C
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务 能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第 7 题
发行人应当就( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I 首次公开发行股票并上市
II 上市公司发行新股
III 上市公司发行可转换公司债券
IV 上市公司配发行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责⑴首次公开发行股票并上 市。⑵上市公司发行新股、可转换公司债券。⑶中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
第 8 题
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是( )。
I . 私募基金是通过非公开方式募集基金
II. 公募基金面向不确定的广大的公众
III. 私募基金募集的对象是少数特定的投资者
IV. 私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私基金的要求则低得多。
第9 题
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户( )。
I . 财产和收入状况
II. 投资经验
III. 金融知识
IV. 投资目标
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资 目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
第 10 题
证券投资顾问不得通过( )作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I. 电视 II. 广播 III. 网络 IV. 报刊
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第 11 题
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括( )。
I.为单一客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理集合资产管理业务
III.为多个客户办理定向资产管理业务
IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
【正确答案】B
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务(1)为单一客户办理定向资产管理 业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第 12 题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是( )。
I .证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
II.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
III.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】A
证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证 券投资顾问服务费用。故 D 项说法错误。
第 13题
证券公司向客户融资，应当使用( )。
I . 自有资金
II. 自有证券
III. 依法取得处分权的证券
IV. 依法筹集的资金
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅲ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正确答案】A
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者 依法取得处分权的证券。
第 14 题
基金销售机构包括( )。
I.中国证监会
II.商业银行
III.证券公司
IV.证券投资咨询机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正确答案】B
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格，其他机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
第 15 题
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括( )。
I .有限责任公司的全体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II. 全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III. 部分股东或者发起人指定代表的证明
IV. 国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A、I .II .III
B、I II.IV
c、I . III. IV
D、II.III.IV
【正确答案】B
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件:(1)有限责任公司的爸 体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。(2)全体股东或者发起 指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
第16题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括( )。
I. 严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的
II. 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致 使投资者利益遭受特别严重损害的
III. 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
IV. 其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
【正确答案】B
有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施(1)严重违反法律、行政法 规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。⑵违反法律、行政法规，或者中国证监会有关规定，行为 特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受待别严重损害的。 ⑶组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。⑷其他违 反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节待别严重的。
第 17题
发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I .首次公开发行股票并上市
II.上市公司发行新股可转换公司债券
III.增资扩股
IV.配股
A.ⅠⅡ
B. Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正确答案】A
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责(1 )首次公开发行股票并上 市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
第 18 题
下列选理中属于合格投资者的是( )。
I . 个人或者家庭金融资产合计不低于 200 万元人民币
II. 个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币
III. 公司、企业等机构净资产不低于 2000 万元人民币
IV. 公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】B
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一 的单位和个人(1)个人或者金融资产合计不低于 100 万元人民币。(2)公司、企业等机构净资产不 低于 1000 万元人民币。
第 19题
证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括( )。
I. 违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
II . 操纵市场
III. 将自营业务与代理业务混合操作
IV. 以内羃交易
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正确答案】D
证券公司自菅业务时的禁止行为包括内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营 业务;违反规定委托他人代为买卖证券:违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重 大利害关系的发行人发行的证券;将自营账户借给他人使用;将自营业务与代理业务混合操作;法律、行政法规或中国证竖会禁止的其他行为。
第 20 题
诚信信息查询记录包括( )。
I.査询者 II .查询对象 III. 查询原 IV.查询时间
A、I .III
B、I .II III.IV
C、II .III.IV
D、I .III.IV
【正确答案】B
诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内客、 查询时间等情况。
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