2019年证券从业资格考试法律法规练习题7

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2019年证券从业资格考试法律法规练习题7

　　1、下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　1、C

　　证券公司自营业务运理的重点包括：①制作运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④专人负责清算。

　　2、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　2、B

　　证券市场各层级的主要法规。

　　3、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司非公开发行股票，发行对象均属于原前十名股东的，可以由上市公司( )。

　　A、代销

　　B、报销

　　C、注销

　　D、自销

　　3、D

　　4、对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，串请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　4、B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。但涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行量5%(含)以上，有关信息披露义务人按信息披露规定需屐行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证券交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　5、收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　5、C

　　收购行为完成后,收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　6、下列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《中华人民共和国证券法》

　　B、《中华人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《中华人民共和国公司法》

　　6、D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　7、《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　7、D

　　中国证券业协会诚信管理办法于2014年12月8日协会第5届常务理事会第29次会议修订通过r 2015年1月5日发布。

　　8、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　8、C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏; 协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信倍息系统的原因。

　　9、下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　9、D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　10、下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册,记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　10、A

　　基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益;⑶保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

　　11、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理

　　合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　11、A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同 ,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

　　12、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括( )。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　12、D

　　公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构根送募股申请和下列文件：公司营业执照;公司章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　13、下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )。

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　13、C

　　从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ;③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　14、对于协议收购，达成协议后，须在( )日内将该收购协议向国务院证券

　　监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　14、A

　　达成协议后，须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　15、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。

　　A、3 000; 6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　15、A

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。

　　1、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　Ⅰ. 国债、国家重点建设债券

　　Ⅱ.债券型证券投资基金

　　Ⅲ.风险高、收益高的股票

　　IV.以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　1、C

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　2、内幕交易的知情人员( )。

　　Ⅰ.发行人的董事、监事、高级管理人员

　　Ⅱ.公司的实际控制人

　　Ⅲ.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及蓳事、监事、高级管理人员

　　IV.财物审批人员

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　2、C

　　我国《证券法》第74条规定证券交易内幕信息的知情人包括:(一)发行人的董事、监事、高级管理人员;(二)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及蓳事、监事、高级管理人员;(三)发行人控股的公司及蓳事、监事、高级管理人员;(四)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;(五)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;(六)保荐人、承销的证券公司、证券交易所证券、证券服务腿的有从员;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　3、基金销售机构应当建立完善的( )

　　Ⅰ.基金份额持有人账户

　　Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序

　　IV.授权审批制度

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　3、D

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取和授权审批制度。

　　4、下列属于变相公开发行证券特征的有( )

　　Ⅰ. 非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　Ⅱ.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股份

　　Ⅲ.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过 200 人的

　　IV.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　4、A

　　Ⅳ项属于擅自公开发行证券的特征;Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.项属于变相公开证券的特征。

　　5、经国务院证券监管机构批准证券公司可以经营( )。

　　Ⅰ.证券经纪业务

　　Ⅱ.证券投资咨询业务

　　Ⅲ.证券承销与保荐业务

　　IV.证券资产管理业务

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　5、B

　　经国务院证券监菅管理机构批准,证券公司可以经营下列部分或者全部业务:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问：证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务。

　　6、信息公开的内容包括( )。

　　Ⅰ. 上市公告书

　　Ⅱ.中期报告

　　Ⅲ.年度报告

　　IV.临时报告

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　6、A

　　信息公开的内容包括上市公告书、中期报告、年度报告、临时报告。

　　7、证券自营业务禁止的行为包括( )。

　　Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

　　Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作

　　Ⅲ.将自营账户借给他人使用

　　IV.以违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　7、D

　　证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

　　8、三公原则是指( )。

　　Ⅰ.公开原则

　　Ⅱ.公平原则

　　Ⅲ.公正原则

　　Ⅳ.公示原则

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　8、A

　　证券发行和交易的M三公"原则：公开、公平、公正原则。

　　9、由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括( )

　　Ⅰ.上证 180 指数

　　Ⅱ.上证综合指数

　　Ⅲ.上证 50 指数

　　IV.上证 380 指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　9、B

　　由上海证券交易所编制并发布的上证成分指数类类包括：上证180指数、上证50指数、上证380指数

　　10、诚信信息中的基本信息通过( )采集。

　　Ⅰ.协会会员信息管理系统

　　Ⅱ.协会人员信息管理系统

　　Ⅲ.从业人员信息管理系统

　　IV.诚信信息系统

　　A.ⅠⅡ

　　A.ⅠⅢ

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　10、B

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　11、根据我国现行制度，下列各项中，( )属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。

　　Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

　　Ⅱ.侵占、损害客户的合法权益

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　IV.拒绝从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　11、A

　　"从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动"属于禁止行为f拒绝是正确的。其他各项都属于禁止行为

　　12、下列各项中，属于投资者委托指令的基本要素是( )

　　Ⅰ.委托价格 Ⅱ.委托方式 Ⅲ.买卖方向 IV.证券账号

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　12、D

　　委托方式不是投资者委托指令的基本要素。

　　13、证券公司从事中间介绍业务，不能为期货公司的客户提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.替客户修改交易密码

　　Ⅳ.划转期货交易保证金

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　13、B

　　证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务：⑴协助办理开户手续。(2)提供期货行情信息、交易设施。(3)中国证监会规定的其他服务证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割不得。⑶中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　14、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。

　　Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况

　　Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式

　　Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称

　　Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　14、D

　　题中Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.四项均展于首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息。

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