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2019年证券从业资格考试法律法规考前练习题3
1、背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。
A、获取非法利润
B、获取合法利润
C、违背受托义务
D、遵守受托义务
正确答案： A
【专家解析】背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。
2、()报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心。
A、巨额和可疑交易
B、大额和可疑交易
C、大额和问题交易
D、超额和可以交易
正确答案： B
【专家解析】考察反洗钱法内容。
3、契约型基金是基于()组织起来的代理投资方式。
A、信托原理
B、公约原理
C、代理原理
D、委托原理
正确答案： A
【专家解析】契约型基金是基于信托原理组织起来的代理投资方式。
4、交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为()。
A、金融期货合约
B、金融期权台约
C、金融互换交易
D、权证
正确答案： A
【专家解析】金融期货台约指交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
5、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有()以上文化程度和完全民事行为能力。
A、初中
B、高中
C、专科
D、本科
正确答案： B
【专家解析】专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
6、股票的现值就是股票未来收益的()。
A、期望价格
B、期望价值
C、当前价值
D、当前价格
正确答案： C
【专家解析】股票的现值就是股票未来收益的当前价值，也就是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价。
7、证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指()。
A、系统风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
正确答案： B
【专家解析】证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是信用风险。
8、()基金适合于稳健型投资者。
A、债券
B、股票
C、共同
D、对冲
正确答案： A
【专家解析】债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
9、我国股份有限公司申请股票上市必须符合的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上，公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为()以上。
A、25%,10%
B、35%,10%
C、30%.15%
D、25%,15%
正确答案： A
【专家解析】考察股份有限公司申请股票上市的条件。
10、设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()。
A、5亿元
B、3亿元
C、2亿元
D、1亿元
正确答案： B
【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元。
11、债券与股票的收益率相互影响，表现为()。
A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升
B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别
C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异
D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的
正确答案： B
【专家解析】单个股票和债券的收益率会发生差异，而且有时差距还很大。
12、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起()内，提供中期报告。
A、4个月内
B、3个月内
C、2个月内
D、1个月内
正确答案： C
【专家解析】年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
13、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。
A、欧式期权
B、美式期权
C、认沽权
D、认购权
正确答案： C
【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。
14、董事会秘书为证券公司的()。
A、管理人员
B、高级管理人员
C、监事会成员
D、股东大会成员
正确答案： B
【专家解析】董事会秘书为证券公司的高级管理人员。
15、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A、[0.1]
B、[0.2]
C、[0.3]
D、[0.4]
正确答案： C
【专家解析】证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
16、以生产经营为主的有限责任公司，注册本的’最低限额为()人民币。
A、10万元
B、20万元
C、30万元
D、50万元
正确答案： D
【专家解析】有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
17、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A、证券自营业务
B、证券发行业务
C、证券经纪业务
D、证券承销业务
正确答案： C
【专家解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
18、证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置()中用于保护证券投资者利益的资金。
A、证券交易所风险
B、证券交易风险
C、证券公司风险
D、证券投资风险
正确答案： C
【专家解析】证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
19、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是()。
A、结构化金融衍生工具
B、嵌入式金融衍生工具
C、混合型金融衍生工具
D、其他金融衍生工具
正确答案： A
【专家解析】运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生工具。
20、诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息的效力期限为()。
A、1年
B、3年
C、5年
D、10年
正确答案： B
【专家解析】奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。
1、下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。Ⅰ.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的;Ⅱ.证券交易成交额累计在50万元以上的;Ⅲ.获利或者避免损失数额累计在10万元以上的;Ⅳ.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】根据有关规定，涉嫌下列情形之一的，应确定为利用未公开信息交易罪，并予以立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的。(2)期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的情形。
2、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的()的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ.谨慎Ⅱ.诚实Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.稳健
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
3、下列有关投资者教育基本原则的表述，正确的是()。Ⅰ.投资者教育没有一个固定的模式Ⅱ.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ.投资者教育应有助于监管者保护投资者Ⅳ.存在广泛适用的投资者教育计划
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
正确答案： D
【专家解析】鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。
4、下列关于国际债券的表述正确的有()。Ⅰ.发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金Ⅱ.国际债券资金来源广、发行规模大Ⅲ.不存在汇率风险Ⅳ.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】国际债券存在汇率风险。
5、下列选项中，属于基金自律规则的是()。Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》Ⅱ.《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅲ.《基金经理注册登记规则》Ⅳ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】选项B.属于部门规章和规范性文件范畴。
6、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加的培训是()。Ⅰ.所在机构组织的培训Ⅱ.协会远程系统的培训Ⅲ.所在辖区地方证券业协会组织的培训Ⅳ.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员可以参加所在机构组织的培训，也可以参加协会远程系统的培训或所在辖区地方证券业协会组织的培训。
7、王先生想做证券投资，证券公司直接与王先生签订《证券投资合同》，然后交给其《证券投资风险揭示报告》，并告知其带回家研究。关于证券公司的做法，下列说法正确的是()。Ⅰ.是正确的Ⅱ.错误的，证券公司应该先与王先生签署《证券投资风险揭示报告》Ⅲ.错误的，证券公司应该当场考核王先生对《证券投资风险揭示报告》的理解程度Ⅳ.错误的，证券公司应该告知证券投资风险的各种事项
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】风险防控需要在投资产品前了解。
8、属于中国证监会基金监管部的职责是()。Ⅰ.对基金从业人员实施资格管理和资格考试Ⅱ.草拟或指定基金行业的监管规则Ⅲ.对有关基金和行政许可项目进行审核Ⅳ.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】本题考查基金监管部的职能。对基金从业人员实施资格管理和资格考试属于中国证券基金业协会的职责。
9、下列属于销售合规性风险管理措施的是()。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核Ⅱ.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守Ⅲ.建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任Ⅳ.对销售协议的签订进行合规审查，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： C
【专家解析】选项C属于信息披露合规性风险管理的主要措施。
10、证券投资者保护基金公司的职责包括()。Ⅰ筹集、管理和运作基金Ⅱ依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施Ⅲ监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅳ组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。
11、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： D
【专家解析】开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
12、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有()。Ⅰ.甲犯罪的涉嫌金额为2000万元Ⅱ.留给其子的500万元不应收回Ⅲ.甲已死亡，不在追究其刑事责任Ⅳ.根据法律规定，甲应判处死刑
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： A
【专家解析】私募资金形成基金的应该遵循设立的规定，并得到主管部门的批准。没有达到要求的属于非法集资，所产生的债权债务关系需要履行无限连带责任。
13、关于封闭式基金账户的陈述，不正确的是()。Ⅰ.基金账户只能用于基金认购及交易Ⅱ.基金账户开户在证券登记机构办理Ⅲ.基金账户在商业银行办理Ⅳ.每个有效身份证件可以开立多个基金账户
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户，需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。
14、证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的说法，错误的是()。Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币Ⅱ.委托资产应当是货币资金Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ
D、Ⅱ.Ⅲ
正确答案： A
【专家解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
15、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。Ⅰ.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告Ⅱ.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性Ⅲ.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息Ⅳ.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案： B
【专家解析】向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。
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