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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题3
单项选择题
1、十五世纪意大利的证券交易品种主要是( )。
A、债券
B、期货
C、商业票据
D、股票
【参考答案】〖 C 〗
2、依据我国《公司法》相关规定，设立股份有限公司时，发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额，不得超过注册资本的( )。
A、15%
B、20% 来源：考试大
C、30%
D、35%
【参考答案】〖 B 〗
3、中期国债是指偿还期限在( )。
A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以内
【参考答案】〖 A 〗
4、我国基金的年管理费率为基金资产净值的( )。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【参考答案】〖 C 〗
5、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立的基金管理公司的最低实收 资本应为 ( )。
A、1000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、8000万元 来源：考试大
【参考答案】〖 A 〗
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 ( )。
A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【参考答案】〖 C 〗
7、( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期权
B、欧式期权
C、看涨期权
D、看跌期权
【参考答案】〖 B 〗
8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是( )。
A、做市商制
B、公司制
C、科层制
D、会员制 来源：
【参考答案】〖 D 〗
9、证券市场的核心是( )。
A、证券投资者
B、上市公司
C、证券监管机构
D、证券交易所
【参考答案】〖 A 〗
10、《中华人民共和国刑法》规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 ( )。
A、破坏金融管理秩序罪
B、妨害企业管理秩序罪
C、金融诈骗罪
D、金融渎职罪
【参考答案】〖 A 〗
试题训练：
11、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起( ) 内不得转让。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
【参考答案】〖 B 〗
12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 ( )。
A、普通股东、优先股东、债权人
B、债权人、普通股东、优先股东
C、债权人、优先股东、普通股东
D、优先股东、普通股东、债权人
【参考答案】〖 C 〗
13、短期国债指偿还期限为( )的国债。
A、半年或半年以内 考试大论坛
B、1年或1年以内
C、2年或2年以内
D、3年或3年以内
【参考答案】〖 B 〗
14、它国公司股票在美国上市通常采用( )形式。
A、股票
B、股票期权
C、权证
D、存托凭证
【参考答案】〖 D 〗
15、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。
A、混业经营、集中管理
B、混业经营、分业管理
C、分业经营、分业管理
D、分业经营、统一管理
【参考答案】〖 C 〗
16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是( )。
A、伦敦证券交易市场
B、纽约证券交易市场
C、那斯达克证券交易市场
D、法兰克福证券交易市场
【参考答案】〖 C 〗
17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是( )。
A、税后利润
B、公积金
C、借贷资金
D、募集资金
【参考答案】〖 A 〗
18、我国《证券法》规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的( )内不得转让。
A、1年
B、2年
C、6个月
D、3个月
【参考答案】〖 C 〗
19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行为属于( )。
A、虚假陈述行为
B、欺诈行为
C、操纵市场行为
D、内幕交易行为
【参考答案】〖 A 〗
20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。
A、风险高，收益高
B、风险低，收益高
C、风险低，收益低
D、风险高、收益低
【参考答案】〖 A 〗
试题训练：
21、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由( )的股东共同出资设立(国有独资的有限责任公司除外)。
A、3个以上30个以下
B、3个以上50个以下
C、2个以上30个以下
D、2个以上50个以下
【参考答案】〖 D 〗】
22、我国《公司法》规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A、股东年会
B、临时股东大会
C、董事会会议
D、监事会会议
【参考答案】〖 B 〗
23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是( )。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
【参考答案】〖 B 〗来源:考试大网
24、欧洲债券也被称为( )。
A、外国债券
B、国际债券
C、扬基债券
D、无国藉债券
【参考答案】〖 D 〗
25、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定拟设立的基金管理公司的最低实收资本为( )。
A、500万元
B、1000万元
C、3000万元
D、5000万元
【参考答案】〖 B 〗
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】〖 B 〗
27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的( )。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【参考答案】〖 C 〗
28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为( )。
A、1亿元人民币
B、2亿元人民币
C、5亿元人民币
D、10亿元人民币
【参考答案】〖 C 〗
29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是( )。
A、上证30指数
B、深证综合指数
C、上证综合指数
D、深证成分股指数
【参考答案】〖 C 〗30、信用风险是( )的主要风险。
A、公债
B、普通股
C、优先股
D、公司债券
【参考答案】〖 D 〗
试题训练：
31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过( )。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【参考答案】〖 A 〗
32、( )是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A、货币证券
B、商品证券
C、资本证券
D、商业证券
【参考答案】〖 C 〗
33、证券必须具备的两个最基本的特征是( )。
A、风险特征和收益特征
B、经济特征和法律特征
C、虚拟特征和实际特征
D、法律特征和书面特征
【参考答案】〖 D 〗
34、( )是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。
A、国际证券
B、特定证券
C、固定证券
D、私募证券
【参考答案】〖 D 〗
35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的( )。
A、信贷资金
B、划拨资金
C、预算内资金
D、预算外资金
【参考答案】〖 A 〗
36、在西方国家，资本市场不包括( )。
A、中长期信贷市场
B、股票市场
C、债券市场
D、国库券市场
【参考答案】〖 A 〗
37、依据是( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。
A、市场组织形式
B、市场范围
C、市场参与主体
D、市场的功能
【参考答案】〖 D 〗
38、中国证券业协会于( )成立。
A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
【参考答案】〖 C 〗
39、( )称证券经营机构为商人银行。
A、美国
B、法国
C、荷兰
D、英国
【参考答案】〖 D 〗
40、以下不属于金融机构证券的是( )。
A、银行承兑汇票
B、大额可转让定期存单
C、金融债券
D、银行股票
【参考答案】〖 B 〗
试题训练：
41、下面不属于证券交易所职责的是( )。
A、提供交易场所和设施
B、制定交易规则
C、制定交易价格
D、监管交易行为
【参考答案】〖 C 〗
42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的( )。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
【参考答案】〖 B 〗
43、标准的股票是( )。
A、优先股票
B、普通股票
C、记名股票
D、不记名股票
【参考答案】〖 B 〗
44、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。
A、借贷记帐法
B、借贷复式记帐法
C、时点发生制
D、责权发生制
【参考答案】〖 B 〗45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由( )确定。
A、主管部门
B、监事会
C、法院
D、股东大会
【参考答案】〖 C 〗
46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上
的股东人数不得低于( )。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
【参考答案】〖 A 〗
47、股份公司监事的任期每届为( )。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【参考答案】〖 C 〗
48、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于( )。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
【参考答案】〖 B 〗
49、优先股是指( )优先。
A、股东地位
B、股东权利
C、分配顺序
D、分配标准
【参考答案】〖 B 〗
50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在( )。
A、与普通股股东有同等的表决权
B、有转换或其他股票的权利
C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利
D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利
【参考答案】〖 D 〗
试题训练：
51、我国B股以( )标明股票面值。
A、外币
B、外汇
C、人民币
D、美元或港元
【参考答案】〖 C 〗
52、下列哪一项不是股东的综合权利。( )
A、直接处理公司财产
B、分配股息红利
C、出席股东大会
D、参加投票表决
【参考答案】〖 A 〗
53、法人股股票( )。
A、以法人记名
B、不允许记名
C、以法人代表记名
D、由国有资产管理部门决定
【参考答案】〖 A 〗
54、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
【参考答案】〖 B 〗
55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是( )。
A、债权人、普通股东、优先股东
B、债权人、优先股东、普通股东
C、优先股东、普通股东、债权人
D、普通股东、优先股东、债权人
【参考答案】〖 B 〗
56、股票未来收益的现值是股票的( )。
A、市场价格
B、帐面价值
C、内在价值
D、票面价值
【参考答案】〖 C 〗
57、股票持有者可以获得一定数量的收益，该收益最终来源是( )。
A、生产经营过程的价值增值
B、资本损益
C、买卖价差
D、风险补偿
【参考答案】〖 A 〗
58、根据《公司法》91条规定，发行股份的股款缴足后，发起人应当在( )内召开创立大会。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【参考答案】〖 C 〗
59、债券代表债券投资者的权利，这种权利是( )。
A、直接财产支配权
B、资产所有权
C、资产使用权
D、债权
【参考答案】〖 D 〗
60、政府债券的风险主要是( )。
A、购买力风险
B、信用风险
C、经营风险
D、财务风险
【参考答案】〖 A 〗
试题训练：
61、在名义利率相同的情况下，复利债券的实际利息要( )单利债券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
【参考答案】〖 A 〗
62、公司债券与政府债券比较( )。
A、公司债券风险小，收益小
B、公司债券风险小，收益大
C、公司债券风险大，收益小
D、公司债券风险大，收益大
【参考答案】〖 D 〗
63、不以任何公司资产作担保而发行的债券是( )。
A、收益公司债
B、保证公司债
C、抵押债券
D、信用公司债
【参考答案】〖 D 〗
64、人民胜利折实公债的募集与还本付息均以( )为计算标准，其单位定名这“分”。
A、货币
B、实物
C、黄金
D、外汇
【参考答案】〖 B 〗
65、外国债券的发行一般由( )的金融机构、证券公司承销。
A、投资者所在国
B、发行者所在国
C、发行地所在国
D、第三国
【参考答案】〖 B 〗
66、公债的最初功能是( )。
A、筹集建设资金
B、弥补财政赤字
C、金融
D、调控宏观经济
【参考答案】〖 B 〗
67、( )是与实物国债相对应的形式。
A、债券
B、凭证式国债
C、记帐式国债
D、货币国债
【参考答案】〖 D 〗
68、我国企业短期融资券的期限不包括( )。
A、3个月
B、6个月
C、9个月
D、12个月
【参考答案】〖 D 〗
69、在日本发行的外国债券称为( )。
A、东洋债券
B、日本债券
C、武士债券
D、东亚债券
【参考答案】〖 C 〗
70、50年代我国政府先后发行过( )。
A、5种国债
B、2种国债
C、3种国债
D、4种国债
【参考答案】〖 B 〗
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