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2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题4
1.基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金是指( )。
A.封闭式基金
B.开放式基金
C.申购式基金
D.赎回式基金
2.以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，错误的是( )。
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
3.下列有关公积金的说法，错误的是( )。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提取
4.下列选项中，说法正确的是( )。
A.公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易
B.子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担
C.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款
D.公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/4 时，股东大会应当在 2 个月内召开临时股东大会
1.我国《证券法》规定，上市公司的收购方式包括( )。
Ⅰ.要约收购
Ⅱ.协议收购
Ⅲ.竞价收购
Ⅳ.其他合法方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.证券公司从事客户资产管理业务，不得有( )行为。
Ⅰ.挪用客户资产
Ⅱ.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
Ⅲ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
Ⅳ.将资产管理业务与其他业务分开操作
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有( )。
Ⅰ.从事证券交易的时间满 1 年以上
Ⅱ.最近 20 个交易日日均证券类资产不低于 60 万元
Ⅲ.可以选择本公司的股东或关联人
Ⅳ.客户信誉良好，无重大违约记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有( )。
Ⅰ.融资、融券的额度
Ⅱ.保证金比例
Ⅲ.违约责任
Ⅳ.纠纷解决途径
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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