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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】
考点：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
一、证券投资者保护基金的来源
(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
(二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金(由结算机构代收)
(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
(五)国内外机构、组织及个人的捐赠
(六)其他合法收入。
二、证券投资者保护基金的使用
(一)证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(二)国务院批准的其他用途。
三、证券投资者保护基金的监督管理
(一)中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用
(二)财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督
(三)中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金合规使用情况进行检查监督
(四)基金公司董事会制定保护基金公司日常运营费用具体支取范围、标准及预决算并报财政部审批
(五)基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
例题
证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】
考点：证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
一、我国指导证券市场健康发展的方针
法制、监管、自律、规范
二、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
4. 准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
(二)证券市场监管的原则
1. 依法监管原则
2. 保护投资者利益原则
3. “三公”原则
(1)公开原则
(2)公平原则
(3)公正原则
4. 监督与自律相结合的原则
三、证券市场监管的目标和手段
(一)证券市场监管目标
1. 保护投资者利益
2. 保证证券市场的公平、效率和透明
3. 降低系统性风险
(二)证券市场监管手段
1. 法律手段
2. 经济手段
3. 行政手段
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【三】
考点：国务院证券监督管理机构及其组成
一、中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会是国务院直属事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门。中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。中国证监会成立于1992年10月。
二、中国证监会派出机构
中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立了36个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。
例题
中国证监会的核心职责有( )。
Ⅰ.维护市场公开、公平、公正
Ⅱ.维护投资者特别是中小投资者的合法权益
Ⅲ.促进资本市场健康发展
Ⅳ.促进经济健康平稳增长
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中国证监会的核心职责为“两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【四】
考点：《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限
一、职责
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理
(三)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理
(四)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
(五)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
(六)依法对证券业协会的活动进行指导和监督
(七)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
(八)法律、行政法规规定的其他职责
二、权限
(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【五】
考点：股票的定义、性质和特征
一、定义
(一)股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
(二)股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等
(三)股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利
(四)股票应当载明的主要事项
1. 公司名称
2. 公司成立的日期
3. 股票种类、票面金额及代表的股份数
4. 股票的编号
(五)股票由法定代表人签名，公司盖章
(六)发起人的股票应当标明“发起人股票”字样。
二、性质
(一)股票是有价证券
1. 股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
2. 股票与它代表的财产权有不可分离的关系，二者合为一体，股票的转让就是股东权的转让
(二)股票是要式证券
(三)股票是证权证券
1. 证券可以分为设权证券和证权证券
2. 设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生
3. 证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【六】
考点：股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念
一、股利政策
(一)实务中的股利政策分类(新增)
1. 固定股利政策
2. 固定股利支付率政策
3. 零股利政策
4. 稳定增长股利政策
(二)股利政策的形式
1. 现金股利
(1)股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
(2)通常把那些经营业绩较好、具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为蓝筹股
2. 股票股利
(1)股份公司对原有股东无偿派发股票的行为
(2)送股后，股东持有的股份数量增长，在公司中占有的权益比例和账面价值均无变化
3. 四个相关日期
(1)股利宣布日
(2)股权登记日
(3)除息除权日
(4)派发日
例题
股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是( )。
A.借入资金
B.公积金
C.税前利润
D.募集资金
答案：B
解析：资本公积金转增股本是在股东权益内部，把资本公积金转入股本账户，并按照投资者所持有公司股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。因此，转增股本采取送股的资金来源是资本公积。
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