2022年的全国证券资格从业考试将在7月23日进行.在这考前珍贵的最后时间里,你是否已经具备了走进考场的勇气和一战成功的决心呢?小编为大家精心挑选了一批历年来的考试试题,包含答案和解析内容,希望能对即将参加考试的你有所帮助.
金融市场基础知识题型介绍：
一、选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均 不得分）
例题：对于国家法律法规和行政规章规定需要（）的特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结 算有限责任公司申请开立多个证券账户。
A．证券分户管理 B．资产独立核算 C．资产分户管理 D．证券分级管理
参考答案：C
参考解析：对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，包括保险公 司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构，可按规定向中 国结算公司申请开立多个证券账户。
二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要球不选、错 选均不得分）
例题：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行 条款中规定（）。
Ⅰ．转换期限 Ⅱ．转换条件 Ⅲ．转换利率 Ⅳ．转换价格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的.决议通过才能发行，而且在发行时，应 在发行条款中规定转换期限和转换价格。
证券市场基本法律法规题型介绍：
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不 得分。
例题：股份有限公司董事、监事、高级管理人员在离职后（）内，不得转让其所持有的本公司股 份。
试题一： 组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求， 不选、错选 均不得分）
51.上海证券交易所进行的证券买卖，可以采用大宗交易方式的有（ ）。
Ⅰ.8股单笔买卖申报数量不低于30万股
Ⅱ.基金大宗交易的单笔买卖申报数量不低于100万份
Ⅲ.国债单笔买卖申报数量不低于1万手
Ⅳ.债券回购大宗交易金额不低于100万元人民币
A.ⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡ D.ⅠⅣ
52.投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，可以在（ ）进行查询核实，防止上 当受骗。
Ⅰ.中国证券业协会网站
Ⅱ.中国证监会网站
Ⅲ.国家财政部官方的网站
Ⅳ.中央银行官方的网站
A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅠⅣ
53.保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（ ）。
Ⅰ.没收业务收入
Ⅱ.处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款
Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢ
54.证券公司受理客户融资融券业务申请后。应当办理客户征信，征信调查内容一般包括（ ）。 Ⅰ.还款能力Ⅱ.诚信记录Ⅲ.投资经验Ⅳ.融资融券需求
A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询 从业资格的专职人员。
A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格 的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格 的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是（ ）。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资 格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易， 影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（ ）。
A.操纵市场行为 B.欺诈客户行为 C.内幕交易行为 D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优 势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；②与他人串通，以事先约定的.时间、价格及方式相互 进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响 证券交易价格或者证券交易量；④以其他手段操纵证券市场。
1.下列中不属于债券基本性质的是（ ）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
2.下列关于债券票面价值的说法中，正确的是（ ）。
A.在债券的票菌价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考 虑
3.一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（ ）。
A.流动性差，风险相对较大
B.流动性差，风险相对较小
C.流动性强，风险相对较大
D.流动性强，风险相对较小
4.下列中不属于影响债券利率因素的是（ ）。
A.筹资者的资信 B.债券票面金额 C.债券期限长短 D.借贷资金市场利率水平
5.根据发行主体的不同，债券可以分为（ ）。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券
B.实物债券、凭证式债券和记账式债券
C.政府债券、金融债券和公司债券
D.国债和地方债券
1.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ ）。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
2.经国务院同意，于2004年8月在系统内全面部署和启动了对证券公司的综合治理工作，经过3年 的综合治理，主要取得的成果有（ ）。
A.建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制
B.证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
C.证券公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和 投资者保护的长效机制初步形成
D.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
3.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2 亿元 B.有固定的经营场所和业务设施
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
推荐阅读：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |