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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点

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  2022年的证券从业资格考试即将在两个月之后开始正式考试,各位考生目前正在紧张的备考当中,小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》高频考点,快来看看吧!欢迎大家阅读本文,关注本站即可获取更多精彩资讯!

  【公司债券发行的条款设计】

  公司债券发行的条款设计在教材上共有四点:发行价格、发行方式、信用评级和增信。其中信用评级内容有变化,增信是在旧版教材基础上改写、新增。

  (1)信用评级

  资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级的,应当符合以下规定或约定∶

  ①将评级信息告知发行人,并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;

  ②公司债券的期限为1年以上的,在债券有效存续期间,应当每年至少向市场公布1次定期限踪评级报告;

  ③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因案,及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况,并向证券交易场所报告。

  (2)增信

  ①对公司债券发行没有强制性担保要求。

  ②发行人可采取内外部增信机制、偿债保措施,提高偿债能力,控制公司债券风险。方式:第三方相保、商业保险、资产抵押、质押担保、限制发行人债务及对外担保规模、限制发行人对外投资规模、限制发行人向第三方出售或抵押主要资产、设置债券回售条款等。

  【规范类强制退市】

  上市公司出现下列情形之一的,证券交易所对其股票实施退市风险警示:

  (1)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载,被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正,且在公司股票停牌2个月内仍未改正;【会计差错、虚假记载不改】

  (2)未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告,且在公司股票停牌2个月内仍未披露;【信息披露不合规】

  (3)半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正,在公司股票停牌两个月内仍有半数以上董事无法保证的;【信息披露问题】

  (4)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被证券交易所要求限期改正但公司未在规定期限内改正,且在公司股票停牌2个月内仍未改正;【信息披露问题】

  (5)因公司股本总额或股权分布发生变化,导致连续20个交易日不再具备上市条件,在规定期限内仍未解决;

  (6)公司可能被依法强制解散;

  (7)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;

  (8)证券交易所认定的其他情形。

  考试科目:

  1、入门资格考试科目设定两门,名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

  2、各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

  考试题型:

  入门资格考试题型均为选择题,分为选择题和组合型选择题,考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

  1.选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  2.组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  专项业务类资格考试题型均为选择题,分为选择题和组合型选择题,考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

  1.选择题(共40题,每小题0.5分,共20分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

  2.组合型选择题(共80题,每小题1分,共80分。以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。)

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