2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题

　　2022年11月的证券从业资格考试只剩下最后的两个星期时间留给考生们做最后的复习和考前准备了，考生们是否已经做好了迎接考试的准备了呢？小编为大家整理了一份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》考前模拟试题，快来一起看看吧！

　　完善内部控制的独立原则是指（）。【选择题】

　　A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

　　B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

　　C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

　　D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

　　正确答案：D

　　答案解析：选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

　　证券公司的（）是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。【选择题】

　　A.合规风险

　　B.操作风险

　　C.市场风险

　　D.声誉风险

　　正确答案：A

　　答案解析：选项A正确：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

　　证券公司董事会每年至少召开（）次会议。【选择题】

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B正确：证券公司董事会每年至少召开两次会议。

　　信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，有（）。【组合型选择题】

Ⅰ.股票质押式回购交易

Ⅱ.非标准化债权资产投资

Ⅲ.债券投资交易

Ⅳ.融资融券等融资类业务

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：D

　　答案解析：信用风险指因融资方、交易对手或发行人等违约导致损失的风险。按照业务类型分类，包括但不限于以下几类：1.股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、融资融券等融资类业务；2.互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务；3.债券投资交易（包括债券现券交易、债券回购交易、债券远期交易、债券借贷业务等债券相关交易业务），债券包括但不限于国债、地方债、金融债、政府支持机构债、企业债、非金融企业债务融资工具、公司债、资产支持证券、同业存单；4.非标准化债权资产投资；5.其他涉及信用风险的自有资金出资业务。

　　证券公司（）对全面风险管理承担主要责任。【选择题】

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.经理层

　　D.风险管理部门

　　正确答案：C

　　答案解析：选项C正确：证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

　　股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（）。【选择题】

　　A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务

　　B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务

　　C.董事长负责召集和主持董事会会议

　　D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由监事会履行职务

　　正确答案：D

　　答案解析：选项D正确：董事长负责召集和主持董事会会议。董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务。副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事履行职务。即首先是董事长，然后是副董事长，最后是推举的董事，顺序不能变。

　　下列不属于农产品期货的是（）。【选择题】

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　正确答案：D

　　答案解析：选项D符合题意：商品期货的主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油）、金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。

　　单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。【组合型选择题】

Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

Ⅱ.为影响期货市场行情囤积实物的

Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的

Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案：B

　　答案解析：选项B正确：单位有下列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款：（1）单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的；（2）蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅳ正确）（3）以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；（Ⅰ正确）（4）为影响期货市场行情囤积实物的；（Ⅱ正确）（5）有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的。（Ⅲ正确）

　　上市公司设独立董事，具体办法由（）规定。【选择题】

　　A.中国证监会

　　B.证券公司

　　C.证券交易所

　　D.国务院

　　正确答案：D

　　答案解析：选项D正确：《中华人民共和国公司法》第一百二十二条规定，上市公司设独立董事，具体办法由国务院规定。

　　股东大会一般每（）定期召开一次。【选择题】

　　A.2年

　　B.1年

　　C.半年

　　D.1月