稽核工作个人总结范文(篇1)
一、加强营业厅渠道管理，积极提升服务质量
营业厅渠道作为企业面向客户的直接窗口，营业厅的业务氛围与服务质量，是影响到整个市场运营好坏的关键环节，是为人民群众提供优质服务的基础。为此，我们加强了营业厅渠道的人员管理，积极梳理存在的薄弱环节，不断完善工作流程，全力提升服务质量。
（一）制定完善营业人员工作规范考核细则，加强业务培训。针对少数营业人员工作散漫，积极性不高，工作难于落实的情况，出台制定完善了营业人员工作规范考核细则。加强培训，多次组织营业人员开展培训学习，提升营业人员的整体思想素质；加强监督考核，确保工作规范落实到位。每月，相关管理人员对各营业厅的工作进行抽查，并将检查结果进行考核通报，并提出整改方案。
（二）做好营业厅氛围营造及支撑管理工作。通过积极争取，为营业人员配置了工服、头花、领结，统一了仪容仪表；落实了营业人员的台牌、胸牌和工作牌；规范了营业厅内部布局，针对营业厅测评细项逐个落实。通过一系列的整改措施，营业厅的工作有了很大的改善。
（三）开展班组建设，提高员工效率。我们全面加强班组建设，实现班组管理的科学化、制度化、规范化，我们做到以诚相待、以心换心；靠一点一滴的细致工作赢得客户信赖，提高营业厅管理水平。
二、营造氛围，创新管理，增强主动营销能力
营销是营业厅作为实体渠道的核心功能之一，也是满足客户消费需求并提升客户对产品、品牌感知的重要途径。我们公司把提升员工主动营销能力放在工作的首位，充分发挥员工潜能，做好交叉向上营销和业务产品推介，不断创新服务手段。
（一）开展了“金牌服务，满意100”系列活动。根据公司的要求，我们营业厅推出了“亚运服务大使、亚运优秀服务团队”评比等系列活动，我们营业厅整体服务能力和服务水平得到显著提升。
（二）抓综合治理，建设和谐平营业厅。营业厅始终把社会治安综合治理、平安建设作为一项事关全局的头等大事和基础性工作来抓，社会治安综合治理、交通安全管理机构及管理制度健全，深入开展和谐平安创建活动，在亚运会和残亚会，在盛会期间，我们紧抓安全生产，落实安检制度，从而使亚运会和残亚会召开期间的安全。
（三）抓好资金管理，确保稽核资金安全。随着公司业务的不断拓展，对稽核人员的素质要求必然越来越高。我积极提高政治思想觉悟，加强自身道德修养，主动强化新制度及相关法律法规的学习，不断更新和充实自己的业务知识，努力提高综合业务水平，做好稽核工作。1-11月共完成收入1939万元，其中渠道完成1760万元，自办厅完成179万元；完成存费送费154万元，其中渠道完成111万元,自办厅完成43万元。
稽核工作个人总结范文(篇2)
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案系统的运用,使银行的数据进一步高度集中。会计的稽核工作方式由过去以手工为主的稽核方式转变为以计算机为主的稽核方式;由过去的分散稽核转向集中稽核,或转向集中和分散相结合的两种稽核模式。集中会计稽核是指在一级或二级分行会计管理部门内部成立会计稽核系统中心或分中心,通过会计账务集中管理系统的稽核系统,利用预警模型、监测规则和参数管理方面的特点,结合案例分析,优化风险预警模型等方法实现对所辖会计处理业务的集中审核。
分散和集中相结合的会计稽核,是指上级行管理部门成立会计稽核中心,通过会计稽核系统,实现对所辖会计凭证的的集中稽核,并借助会计稽核系统有针对性地进行重点会计稽核或专项检查,做到全面会计稽核与重点会计稽核、专项会计稽核相结合,将集中稽核结果再进行反馈给下级稽核机构,同时负责对所辖行会计稽核工作的集中统一管理、通报和考核;在各分支机构内设会计稽核岗,配备相应-
的会计稽核人员,负责对上级行反馈的问题严格进行落实情况,并对以上问题进行再次会计稽核。
二、当前商业银行会计稽核工作中存在的主要问题
一是会计稽核工作基本上只是事后会计稽核控制,而忽视了科学有效的事前防范和事中控制,重现场会计稽核,而忽视非现场会计稽核的有机结合。
二是稽核更多地停留在规范性稽核层面,稽核风险预警模型设置尚不够完善,稽核业务范围、覆盖面还不全面,带有很大的局限性,作业效率有待进一步提高。
三是会计稽核工作主要着眼于各个单项业务的会计稽核和个别风险的分析,很少涉及全局性的会计稽核和综合风险分析,无法满足商业银行全面经营风险防范对局部和全局进行有效会计稽核及风险分析的要求。
四是会计稽核方式单一,随着前后台业务分离工作的不断推进,前台大量业务集中到后台处理。营业网点的业务日趋-
简单、风险也不断的降低,后台的业务集中处理量增加,风险逐步向后台集中,但目前的会计稽核检查重点针对一线网点较多,检查重点与后台的风险不尽匹配,没有充分发挥会计稽核的再控制和再监督的作用。
五是对会计稽核发现问题的督改方式缺乏分类管理,使得整改通知未能有效落实,风险提示、责任落实机制等方面有待改进、调整和完善。
三、商业银行加强会计稽核工作的对策
构建全过程的会计稽核监督体系
当前银行会计稽核按照稽核的时效性不同,采取事前控制、事中监督和事后稽核三种方式,通过事前、事中、事后的有机结合,将会计稽核工作贯穿于会计工作的始终。一是“事前防范”工作,着眼于商业银行内控措施的有效性及可执行性等动态运作情况的评估和测验,根据结果提出改进方法和意见,改善商业银行的内控措施,起到事前防范风险的作用。二是-
“事中控制”工作,以会计稽核系统为依托,加大现场检查与非现场检查,在依托会计稽核系统的基础上,逐步建立动态的多维度预警监测指标体系和风险监控模型。三是做好“事后会计稽核”工作,改变传统的单一会计稽核方式,在会计稽核抽样检查中引入科学的统计抽样方法,用数理统计方法评估被检查的对象,将营业网点的特殊业务和风险大的业务进行重点稽核,对一般业务按一定比例抽查,突出稽核的工作重点,使检查结果更为客观、可信,有效地提高会计稽核工作的效率。
建立风险提示和问题分类管理
通过设立风险控制指标体系对所辖分支行的内部风险进行全面监测,运用科学的体系指标,对其风险状况进行评估,按照风险状况的不同,划分不同的等级,进行差别化的管理。在差别化管理的基础上,结合会计稽核中发现的问题进行分析归类,可根据问题性质、产生原因、风险程度、分布特点,稽核发现问题划分为规范类、关
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注类和可疑类,三类问题采取不同的信息发布、督促整改和风险提示的方式。如规范类问题,表现为因操作人员技能水平或责任心等原因造成的一些规范性差错,一般不会造成风险或引发案件。关注类问题,表现为交易事项或操作行为与规章制度存在较大差异,或差错在一定的范围内普偏存在、发生频率相对较高、较为集中,有一定风险,需要关注。关注类问题按业务类别归类,以“稽核问题联系单”方式向对口业务部门集中发布或实时发布。业务部门负责本条线关注类问题的督促整改,并将整改结果反馈稽核中心;可疑类问题,表现为业务处理明显违反操作风险控制规定,或存在疑点和控制缺陷,隐含较大风险或有做案嫌疑。可疑类问题,实行单笔“稽核风险提示单”方式实时发送相关业务部门或管理机构落实核查与控制。对问题进行分类管理,有利于不断的完善会计管理制度和业务操作流程,以更科学、规范、完善的规章制度杜绝类似问题的发生。
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加强部门间信息互通,推行联席制度
建立信息通报制度,实现银行内部监督体系间的信息互通,资源共享。在日常工作中,加强与审计、会计、监察等部门协商与沟通,建立信息互通、资源共享制度，实现信息共享,发挥各部门在风险控制方面的合力,相互协助配合,更好的化解潜在的风险。对会计凭证稽核中发现的风险隐患以及重大差错与相关部门进行沟通和联系,加强差错整改落实,由业务部门对前期稽核差错整改情况进行通报,同时对会计稽核工作中发现的重大风险问题,提出改进措施和完善规章制度建议,规范操作,控制被稽核机构操作风险。
抓好整改环节,巩固整改效果
严格落实整改措施,对会计稽核过程中发现的问题,应该建立重大问题专题报告制度,及时签发会计稽核整改通知书,指定专人负责落实,并结合会计检查、规范验收及现金出纳业务检查,督促各营业网点落实会计稽核整改。同时,对经常出现的问题进行分析归纳总结,提出统一的-
规范要求,避免类似问题的再次发生。
加强队伍建设,提升人员素质
商业银行新业务的不断拓展,带来了新的经营风险,对会计稽核人员传统知识和技能提出了新的挑战,稽核人员要有较高的专业水准,要善于运用各种分析方法,从点到面、从小到大、从特殊到一
般、从局部到全面,深入分析操作风险分布特点,跟踪风险发展变化情况,快速反应,采取措施,有效遏制风险。因此,选拔高素质的人员,充实会计稽核队伍是保证会计稽核工作质量的关键。
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稽核工作个人总结范文(篇3)
一、工作概述
根据公司审计室要求完成生产车间相关审计和稽核工作。
二、本月工作内容
1、20xx年2月2日处理短截玻纤散乱收货问题（采购问题）
3、20xx年2月9日关于200a美式pt双通与使用气箱安装孔径尺寸不符的稽核报告，导致导致2009023202jnb（ia-kvd 3台）、2009023402jnb（ia-kv21 3台）不能按期完成订单
4、20xx年2月10日仓库物料结存咖稽核报告；南京双威生物医学科技有限公司的aw-eab4工业装甲缠绕带事件（采购问题）
5、应知应会标准清晰化资料整理
6、财产清盘工作及协调
7、清盘资料的录入
8、20xx年2月23日工装统计人员培训
9、查阅生产部门日报表拟订培训内容：生产统计报表的编制
10、20xx年2月25日关于电器总装ia-5l托盘错为ia-4l1p托盘的稽核报告以及关于仓库碎布库存问题的稽核报告
12、20xx年2月26日统计员培训《生产统计报表的编制》
13、统计生产部门财产清盘资料。
三、本月存在的问题
1.稽核和统计员的技能培训
2.生产审计和稽核的组织结构和地位
3.生产现场管理：生产计划的实施和监督
4.公司中高层的责任意识的自我培训
5.工序间的制约责任制度
6.生产现场管理：中高层管理人员和基层管理人员生产现场的组织能力及生产工作流程和制度的完善。
四、本月我碰到的实际问题：略（具体请见工作日志）
五、本月心得
在本月中主要是财产清盘工作，作为工作的协助者我没有正真的实现自己的工作方式和我对工作结果控制的工作流程，从这件工作中让我正真的知道流程和工作方法的重要性，中下层管理者对细节的重要性是完成和完善工作的必要条件，虽然对各生产部门的主管将本次的工作内容说得相当明白，然而在清盘的过程中执行起来却有相当的难度，如电器、smc对清盘的准备工作重视力度相当的不够，工装对清盘的方法的执行错误的理解，给清盘带来一种人为的障碍，电器、smc、工装执行力和组织能力相当的欠缺。中高层管理者对工作细节容易忽略，在工作中总会出现不切实际的指挥和得不偿失的决定，如清盘人员和车间的变动而忽略早会的作用，在请盘中对财产状态的认定就显得杂乱无章在加上车间组织中对清盘范围和清盘方法理解不到位导致重盘和漏盘以及盒装物资盘了物资不盘盛装物。作为这项工作的协助者还有很多不如意的地方，不仅是物资状态描述不规范，而且还出现低压铜排车间没有清盘记录上交的事情。更有一些结尾处理的工作实在是难以用语言来描述料。
在本月中我们还对生产系统中存在的问题进行了稽核，在稽核工作中出现的问题（请看相关的稽核报告），其实这一切我也没话可说了，只觉得我什么也不是，解决不了公司中的相关问题，而最基本的工序流程也难以说清楚。而对于现场主管心中的流程却分得清清楚楚，如2月27日生产大楼两部电梯都坏料，生产主管门就等着电梯修好而让车间处于停产或半停产状态，而让员工门白白消耗工时，即坚持了清楚的流程（物资从电梯里送上来）而又忽略了相应的处理流程（异常情况的处理），总之从上至下没有人去注意制度流程的灵活性。因而我在2月24日下发了一个通知，通知内容如下：
生产系统各部门车间：
生产审计稽核将于20xx年3月1日起开始对生产系统的下列文件规章制度开展稽核审计工作：
1、计划物控部
《生产协调会管理办法》
《生产管控程序》
《生产统计作业流程》
《生产管理条例》
《物料控制作业流程》
《外发加工作业流程》
《安全库存管理办法》
《呆废料处理作业流程》
《物控管理条例》
2、仓库
《仓库平面示意图》
《进料作业流程》
《物料储存、保管、搬运管理办法》
《领（发）料作业流程》
《退料作业流程》
《补料作业流程》
《成品进仓作业流程》
《成品出仓作业流程》
《账务处理规定》
3、生产部门
《生产控制作业流程》
《员工培训计划表》
《生产车间5s管理制度》
请相关部门在3月11日17：00前将以上流程文件规章制度修正后交给生产审计部颜虹，以利生产审计工作的开展。
以便能促进公司生产体制的改革。生产管理说简单就简单，任何一个人都可以说出一大堆理论，但是真要做好任何一件事并不那么轻松，正如我们知道管理的方法有很多，但每个人的管理理念不尽相同，而控制却是一切管理的基础，没有控制力，管理就只能是一场游戏，所以说管理不是时刻让人开心的娱乐，管理也不是人人都能获利的分赃，管理中有竞争，有对抗，有不断的冲突，有暂时的牺牲，这一切都需要整合，整合就需要强有力的控制。只有完善我们的控制体系才能提高公司的凝聚力。凝聚力是体现，控制力是保障。每个岗位都能管好自己的工作，安排好时间和流程，学会授权，不被工具所累，提高决策效率，处处留心，重视文档的管理，用好助手，总结规律，制作清单。每个现场管理者都能根据工作计划进度与事先预计，安排自己在合适的时间（便于发现和解决问题的时机）去跟踪检查。约定执行者在什么时候，什么情况下应该汇报工作进度与相关情况及相关原因。相关职能人员（跟单员、助理、品管等）应在什么时候进行跟踪监督、回馈信息或递交报告等。而不是所有的工作都交给下属来做，而不对订单、图纸、计划排程等进行监督和控制。对生产指令的完备性没有起到应有的促进作用。
稽核工作个人总结范文(篇4)
20xx年是我县会计集中核算工作继续深化改革和不断完善的一年，也是进一步提高职工素质、规范财务核算、强化财会监督、提升会计服务、构建和谐机关的一年。一年来，在县委、县政府的重视和关怀下，在财政局的正确领导下，在县直各单位和财政局各股室的大力支持和配合下，我们坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，以党的十七届四中全会精神为指针，认真贯彻落实科学发展观及中央、省、市、县财政工作会议精神，在学中干，干中学，边工作边改进边完善，经过全体干部职工的共同努力，与时俱进，开拓创新，加强了会计核算中心内部管理，规范了会计基础工作，强化了会计审核和监督，提升了财会服务水平，圆满完成了各项工作任务。现将主要工作情况汇报如下：
一、健全完善规章制度，规范会计集中核算
会计核算中心的制度建设，既是对会计核算中心正常运转的具体规范，对纳入部门预算的单位严格按照预算支出，绝不允许预算、支出“两张皮”，更不允许超预算支出现象出现;对符合国有固定资产标准的物品必须填制“固定资产”入库单，对报毁、报损的固定资产和低值易耗品必须履行合理手续，确保了国有资产的安全、有效使用;对不合理、不合法、超标准、超范围的支出坚决拒付，并对单位做好解释工作。
二、严把会计“监督关”。
一年来共纠正和退回不完整、不合规支出70余笔，涉及金额达25万余元;拒付各种不合理支出30余笔，涉及金额20余万元。加强财务审核监督，杜绝了一些违规违纪行为的发生，有效地调整和优化了支出结构，节俭了财政支出，提高了财政性资金的使用效益。
三、加强会计基础工作，提升会计服务质量
1、加强会计基础工作，提供准确的会计信息。年初,严格按照《行政单位会计制度》和《事业单位会计制度》的规定健全完善一级会计科目，按现行预算收支科目下设明细科目，按单位管理的实际需要设置中间明细科目，取消了因单位不一而自行设定的不统一、不标准科目;精心组织、集中培训、积极部署，及时做好了行政事业单位新旧会计科目的衔接过渡;在工作流程中，通过多人员、多层次的审核制约，不断地规范了会计核算行为，确保真实地反映各单位的财务支出状况，加强票据领用核销工作，及时上报票据使用报表，确保票据安全使用和资金的及时入账;认真做好凭证录入、报表打印工作，及时向单位报送会计报表，加强了会计报表分析工作，有效提高会计信息质量，为核算部门宏观决策、预算单位财务管理提供了准确的信息资料;按规定做好会计档案装订和顺利移交工作，确保会计档案管理安全无损;及时做好银行存款对账工作，保证资金安全无误。
2、正确处理服务与监督的关系，促进经济和各项事业的发展。在实际工作中，我们一是完善服务制度，寓监督于服务之中，进一步规范服务用语，提供优质服务，实行延时服务、预约服务、首问服务，方便办事人员;二是搞好核算服务的同时，帮助核算单位做好财务分析服务，协助单位编报年初预算和年终决算报表，加强沟通了解，解释政策，当好理财参谋;三是对社会保障、维护稳定的大宗公共财政支出，采取集中力量进行审核办理支付和报账，保障了财政支出及时到位，有力地促进了经济和各项事业的发展。
四、增强协调配合意识，促进各项工作开展
会计核算中心的性质和职能决定了它是一个涉及面广、政策性强的事业单位，处理协调好各种关系是保证其充分发挥职能作用的关键。一年来，我们结合自身工作的特点，增强协调配合意识，从而促进了各项工作的开展。
1、加强与局内各职能股室沟通联系，互相促进工作。一年来，协助做好行政事业单位新旧会计科目衔接、财政负担人员津贴补贴发放情况摸底、各种财务检查、部门预算执行、年终决算工作等，同时，向各业务服室提供核算单位财务状况查询服务，共同做好财政财务管理。
2、配合纪检监察部门做好反腐治源工作。在认真推行和贯彻落实新旧“六项制度”上，我们设计了“单位报销审核(联签)单”，为核算单位的每一笔支出都必须实行联签加上了“保险”，同时在日常支出中，对单位的大宗支出和重大项目支出，要附有单位民评或会审情况复印件;特别是在新“三项制度”的落实上，我们紧密配合上级领导的工作。
稽核工作个人总结范文(篇5)
今年以来，我局在市委、市府和县委、县的正确领导下，认真贯彻落实党的精神和省、市、县有关财经工作的会议精神，紧围围围绕县委、县府的中心工作，以提高经济效益为中心，以加强财政监管为手段，以提高会计核算水平为重点，切实履行监督职能，积极开展财务监督和审计工作，全系统财务状况、经营成果和社会效益明显，为县委县府的中心工作提供了优质服务。现将今年来的财务工作总结如下：
一、加强财务收支监管，做好财务支出预算执行工作
我局今年财务收支监管与去年相比，有了明显提高，预算执行过程中做到了严格依法核算，科学合理，并在年初全市财务收支预算执行情况检查中受到了检查组的好评。xx年来，我们坚持从严治理，从源头上预防和查处各种不正之风。xx年来，我们对预算执行情况进行了严格，对未按年初预算执行的单位及个人进行了通报，并按规定进行处罚，切实做到了从源头上防治各种不正之风。
为加强收入管理，我们按照省、市、县有关规定和门的要求，对收入预算进行了认真自查，对收入预算中存在的问题，认真分析原因，及时提出了解决办法和意见，并要求各县（市、区）财务人员认真履行职责，加强财务管理工作。
为了切实加强对全系统各项工作的预算执行情况的监督管理，今年我局根据省、市有关财经工作会议精神，对全市各县（市、区）财务收支的情况和财务收支情况进行了认真自查，做到了年初有计划，年中有部署、年终有检查、年终有结果、年终有总结。在此基础上，局对全市各县（市、区）财务收支的执行情况进行了全面自查，对各县（市、区）财务收支情况及财务收支情况进行了认真自查。
二、完成了县委、县府和县下达的各项任务
1、完成了财务收支审计工作。
根据省、市、县财务收支审计制度，结合全系统的实际情况，我们认真分析全系统的财务收支情况，找准了县（市、区）财务收支审计的重点，并提出了审计要点。
我局在全系统的共同努力下，对县（市、区）的财务收支审计工作进行了认真的自查，并提出了许多有价值的意见和建议，为县委、县府及相关单位提供了有力支持。为了加强各县（市、区）财务收支审计工作的力度，局在财务收支审计中，严格按照财务制度的相关要求和程序执行，认真做好审计结果的评审、公示工作；在审计质量上，认真做到了严谨性和规范性；在内部审计上，严格按照会计档案的要求，认真填写各类会计报表，认真审核原始凭证及记账凭证。今年共审计县（市、区）财务收支审计34次，审计金额567万元；审计金额550.5万元。
为了加强财经政策的执行情况，我局今年还专门聘请了县（市、区）财务监督员，对我县的财务管理、财务监督和审计监督工作给予了高度的评价和充分肯定。
我局的财务收支审计工作，取得了一定的成效。xx年来，我们严格执行财务制度，严格按财务管理制度规定了收支许可证的年审、变更、备案手续等各项业务，对各县（市、区）财务收支的审计工作做到了审计监督有力，内容真实，有效，并按规定了年审、财务评估和年度决算。
我局的财务收支审计工作，取得了一定的效果。一是我县的财务收支审计工作，受到了县委、县府和相关单位的好评。二是我县的财务收支审计工作，受到了县委、县府和有关部门的好评。三是我县的财务预算执行情况和财务结算工作，受县委、县府和有关部门的好评。
2、认真开展财务支出审计工作。
今年我局对县级财政支出情况进行了认真自查，我县财务支出情况良好。一是我局的财务支出预计完成年度预算10467万元；二是我局的财务决算报表报送率达100，并为全县的年度经济责任预算做好了充分的准备。
三、认真做好县委、县府的年终报表和年终决算工作
xx年来，我局认真做好县委、县府及县直各单位的年终报表和年终决算工
稽核工作个人总结范文(篇6)
201*年是农村信用社改革与发展的关键一年。在过去的一年，联社稽核监察科在市、区联社领导的关心、支持下，认真贯彻执行国家农村金融方针政策，恪守“规范经营、促进发展”的工作宗旨，以“风险管理”为重点，“审慎经营”为目标，坚持“定制、定职、创新、问责”和服务与指导相协调，管理与监督相统一，惩治与教育相结合的原则，扎实开展辖区农村信用社的清理整顿工作，文秘部落业务经营常规性、专项性稽核，党风廉政建设等各项工作。一年来，通过联社稽核监察科的严格监督管理，实现了辖区农村信用社全年无重大违法、违规、违制行为，无案件、事故的工作目标，有力地促进了 农村信用社的健康、持续、稳定发展，为实现 农村信用社年度全面完成各项指标作出了积极的贡献。现将一年来的工作作如下总结：
一、牢守“履职”中心，狠抓稽核队伍建设
(一)整合稽核队伍，进一步加强队伍建设
结合市联社对稽核员的要求，区联社选派基层信用社业务骨干5人参加了市联社举办的稽核员上岗考试，取得了较好的成绩。今年5月，区联社进行了第二轮竞聘上岗，为加强稽核队伍建设，联社对稽核科人员进行了调整和补充。先后聘用片区稽核员一名，借调稽核员一名，充实了稽核队伍的力量。
(二)强素质、抓培训，全力打造复合性稽核人才
为切实加强稽核员的素质建设，培养稽核员的综合素质，区联社稽核科把提高稽核员的综合素质作为首要工作目标，采取多样化的培训方式，全力打造复合性稽核人才。一是定期举行稽核学习例会，制定并实施了每周的学习计划。二是积极选派稽核员参加市联社举办的各类培训。今年6月、8月中旬，组织全辖稽核员系统的学习了网络知识，并参加了市联社举办的稽核员培训。三是加大稽核工作的经验交流。充分利用跨辖稽核以及与友邻联社稽核经验交流，取长补短，不断更新知识层面，充实知识内容，填补知识空白。
(三)重“履职”，化“风险”，严格稽核员的履职监督、考核
为防范稽核员工作“不履职”的行为，联社稽核科于今年2月制定并组织实施了稽核员工作目标、任务考核办法，加大了对不履职行为的惩处。采取工效挂钩的方式，每月扣保证金200元，按季考核，年末兑现，实现了对稽核员履职的有效监督。同时为进一步落实履职责任，积极推行了稽核员“人盯社”的A、B 角管理模式，做到了任务明确，措施到位、责任清楚。
二、树立“规范”思维，扎实开展整社工作
为规范信用社业务经营，促进信用社健康发展，根据市联社稽核工作意见及区联社稽核工作安排，在联社稽核科的组织下，今年1月至5月，整社工作组完成对北外农村信用社的清理整顿工作。在整社工作中，本着“规范经营、防范风险、促进发展”的整社工作宗旨，稽核员坚持了实事求是、客观公证的评价原则，违章必查、违规必处的查处原则，惩教结合、打防并举的整改原则，采取内外结合、全面与重点结合、检查与举报结合、帐务检查与实地调查结合等方式，通过拟定方案、收集资料、确定重点、职工动员、问卷调查、账务稽核、内外核对、交换意见、审计确认、问题公示等步骤，对 农村信用社1997年1月至12月的业务经营及社务管理情况进行了认真、细致的清理整顿。先后查处基本制度执行不严格、往来资金管理失误、财务费用开支不严密、利息核算不准确、信贷管理偏松等五个方面违规违制行为16件，纠正、整改16件，提出处理意见5个，整改规范意见7条。其中给予经济处罚2人次，罚款300元，清退各类违规计发的资金93，000元。通过对北外信用社的清理整顿，进一步规范了该社的经营活动，促进了信用社的健康发展。
三、严格“风险”管理，加大重点项目稽核
发展与风险并存。为切实规范信用社的发展，最大限度降低信用社经营风险，联社稽核科以严格“风险”管理为龙头，积极采取“点面结合，强调重点”的监管方式，结合当前农村信用社在经营管理中存在的内控管理偏松，制度执行不力，财务核算不准确，信贷管理薄弱等热点和难点问题，加强了对信用社经营薄弱环节的专项稽核。今年，联社稽核科先后组织专项稽核达11次，检查信用社144社次，检查面达100%。其中：内控制度专项稽核3次，决算稽核1次，非信贷资产专项稽核2次，往来资金专项稽核1次，重空凭证专项稽核1次，信贷专项稽核1次，财务费用专项稽核1次，原自办公司清理1次。先后查处违规违制行为13社次，处理40余人次，其中罚款6，600元，行政警告处分2人次，检讨4人次，通报1人次。在专项稽核中，纠正不合规账务处理26件，提出整改意见56条。通过对信用社的严格的专项稽核，积极查处了违规违制行为，消除了案件苗头和隐患，进一步规范了业务经营，确保了全辖信用社“案件、事故为零”的工作目标的顺利实现。
四、强化“审慎”经营，规范日常业务操作
今年农村信用社处于改革的关键时刻，完善内控制度建设，实现合法、合规经营，确保平稳过渡是农村信用社在改革时期的主要工作。今年，区联社稽核科实现了稽核工作重心由“规范经营”向“审慎经营”转移，在规范经营行为的基础上，强调“稳步经营”、风险控制、持续发展”，进一步深化业务操作风险控制，合理规避道德风险。为实现这一工作目标，稽核科积极组织稽核员加大了对辖区信用社的序时稽核。据统计，，联社稽核科共组织稽核员780余人次，开展序时稽核39社次，完成了对辖区11个信用社、1个营业部1月至11月经营情况的序时稽核，稽核面达100%。在序时稽核中，纠正违规行为20余件，发出稽核警告36人次，整改通知38份，查处违规经营行为6件，处理6人次，其中罚款1，350元，通报批评1人次。
五、突出“问责”主题，强化法人履职监督
按照市联社“管法人、管风险”的精神，区联社稽核科以“问责”为主题，严格实施了对信用社法人代表的履职审计。今年5月，为积极配合联社的“双改”工作，联社稽核科组织稽核员对上届10个信用社法人履职情况进行了认真的审计，综合、客观地对上届法人的履职情况进行了公正的评价，对存在的问题及时落实了责任，化解了风险，对履职中存在的不足及时与他们交换了意见，取得了较好的效果。据统计，今年，稽核科先后对法人履职审计11人次，离职审计1人次。
六、恪守“廉洁”操守，抓好纪检监察工作
村信用联社监察工作本着“依法治社，严格管理”的工作原则，坚持“反腐倡廉、防范风险、严格管理、稳步发展”的工作方针，以抓职工思想教育为龙头，认真开展廉政建设，严肃职业纪律，纠正不正之风，惩治违规行为等各方面工作，取得了一定的成绩。
(一)抓教育，促思想，纯洁队伍思想，提高队伍素质。“三个代表”，“十六大精神”是近年来党在新时期的重要思想。为努力实践“三个代表”，认真贯彻“十六大精神”，今年，区联社结合辖区农村信用社的实际情况，提出了“先树思想后树人”的指导思想。今年3月、8月，联社先后多次组织干部职工系统学习了“党风廉政建设”，“内控制度”等重要内容，鼓励、倡导广大干部职工就党在新时期的重要思想和农村信用社内控制度建设及经营发展等方面进行了积极广泛的讨论。全面提高了信合干部职工的思想素质，纯洁了员工队伍。
(二)抓廉政，促反腐，优化行业风气，营造健康环境。农村信用社是一个管钱、用钱的经营货币的特殊企业，“防腐拒变”是农村信用社监察工作的重点。今年以来， 区农村信用联社为抓廉政，促反腐，优化行业风气，营造健康环境采取了积极的措施。一是严格党风廉政建设“一把手”工程建设。联社党组成员在工作中率先垂犯、身先士卒、严于律己，严格执行廉政准则的若干规定，认真填写廉情日记，扎实开展述廉活动，在员工队伍中起到了很好的模范带头作用。二是严格廉洁自律责任管理。把廉洁自律责任层层分解落实，督促执行严格的监督考核。三是积极开展廉政教育。为及时掌握员工队伍思想，提高反腐抗变的防范能力，联社在11月中旬组织辖区农村信用社重要岗位人员就当前农村信用社反腐工作所面临的新形势、新问题进行了专题研究、讨论，并积极采纳了部分有利于农村信用社发展的好的建议，促进了全区农村信用社反腐工作的全面发展与加强。
(三)抓民主，促监督，倡导民主管理，严格信访制度。民主管理是农村信用社在新时期优化管理必经之路。为加强 区农村信用社民主管理，倡导“爱社如爱家”，“以社为家”的管理风气，联社支部积极组织召开党员干部民主生活会，领导班子民主生活会，理监事会，社员代表大会，以及述廉评议活动，把农村信用社发展的大政方针交由集体研究决定，避免了“家长制”作风的发生。信访制度是民主管理的重要内容，在区联社党组的领导下，联社监察干部很好地坚持了信访必查制度，本着“客观公正、实事求是”的原则，对本部门的信访事件及上级部门转发的信访事件进行了积极、严肃的查处。据统计，今年区联社监察部门信访事件收件数为3件，处理3件。为惩治违规经营行为，防范案件、事故发生，今年，联社监察干部积极协助、监督稽核、人事部门对辖区农村信用社违规经营行为进行了积极查处，有效的遏制了重、大要案的发生。
区农村信用联社稽核监察工作虽然取得了以上的成绩，但仍然存在一些不足。主要表现在部分干部职工对稽核的认识不够，理解不够，对稽核工作存在抵触情绪，稽核监管环境还有待于进一步改善;稽核工作的深度，稽核员的履职行为及能力还有待于提高;业务发展的审慎性、合法性、规范性不够。
工作安排：
一、稽核工作安排：
(一)组织整社专项工作组计划完成对农村信用社、农村信用社的清理、整顿工作，规范信用社的各项经营活动。2月至8月，对 农村信用社进行清理整顿;9月至11月，对 农村信用社进行清理整顿;
(二)针对农村信用社经营中存在的问题，有计划地开展5-6项专项稽核，规范农村信用社经营管理，查堵经营漏洞。进一步完善对大额贷款，大额财务费用的监管，特别是在大额财务费用的监督上，要求各科、室、部、信用社必须建立完善大额费用开支台帐。
(三)严格实施“人盯社”的稽核模式，试行按月覆盖的序时稽核管理，同时加强对片区稽核员稽核工作的再稽核，督促稽核员认真履职，加大对稽核员的考核力度。
(四)加强稽核员的素质培训与队伍建设，倡导稽核行业经验交流，鼓励开展稽核理论研讨。
(五)完成领导交办的其他任务。
二、监察工作
(一)认真开展党风廉政建设，继续推行纠正行业不正之风的活动。
(二)加强对党员干部，特别是党员领导干部的思想教育工作，严格对重要岗位人员思想、行为状态的监测和监督，防范内部案件的发 生。
(三)加大信访事件的督办和查处工作，协调、督促有关部门严格对违法、违规、违制行为的查处，确保处理的公正性。
(四)完成领导交办的其他任务。
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