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10-22
一、单选题
1．（ ）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性
B．合法性
C．规范性
D．真实性
2．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（ ）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
3．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（ ）。
A．客户资料丢失
B．挪用客户交易结算资金
C．设备服务器故障
D．网络中断故障
答案与解析
1．【答案详解】D。开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
2．【答案详解】A。考查代办股份转让的概念。代办股份转让服务业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。这种股份并没有在证券交易所挂牌，而是通过证券公司进行交易。
3．【答案详解】B。证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。
二、多选题
1．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。
A．网络证券营销
B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
2．集合资产管理合同应包括（ ）。
A．集合计划费用
B．存续期间委托人转让的时间
C．集合计划信息披露
D．存续期间委托人转让的方式及程序
答案与解析
1．【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。
2．【答案详解】AC。集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生效的条件。
三、判断题
1．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（ ）
答案与解析
1．【答案详解】A。结算公司每日日终以证券账户为单位进行标准券核算，如果某证券账户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库”，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。
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