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06-16
2023年证券从业资格证书即将在成绩合格后自行到中国证券业协会网站下载打印证书，另外小编汇整了证券从业资格执业证书查询入口、申请流程、考试成绩合格标准、证书成绩管理规定、成绩查询时间、成绩查询步骤、证券考试的作用以及备考方法，欢迎大家阅读。
证书领取时间：
成绩开通之后1-5天内可以打印成绩合格证，各位考生可以考试成绩合格之后就可以自行到中国证券业协会网站下载打印
证券从业资格证书查询入口：中国证券业协会执业证书管理系统
证券从业资格执业证书申请具体流程：
（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
证券从业资格考试成绩管理规定
根据2022年中国证券业协会发布的《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》，证券考试成绩有效期：36个月。
报考人员所参加测试科目的试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。
测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效；专项业务水平评价测试或高级管理人员水平评价测试成绩达到基本要求且在有效期内的，其一般业务水平评价测试成绩在此期间持续有效。测试成绩超出有效期的，相应成绩失效。
报名人员若通过考试，但三年内没有进行执业登记或未任职，或中间离职超过3年，则需要重新考试。但是本细则发布之前取得的成绩长期有效。
一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。按照《监督管理办法》第八条、第五十六条规定以及证券评级等相关监管规定参加测试的人员，或通过一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的人员，可报名参加高级管理人员水平评价测试。
已通过水平评价测试的证券行业专业人员，在证券行业从业或任职期间的所有测试成绩持续有效；测试达到基本要求后36个月内未进行执业登记或未任职，或从证券行业机构离职超过36个月的，所有测试成绩失效。
成绩查询时间：
2023年6月7日9点
成绩查询步骤：
1、登录“中国证券业协会网站”。
2、进入“中国证券业协会网上报名平台”，点击访问“当次证券业从业人员水平测试”的“成绩查询”栏。
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证券从业资格考试有什么好处呢？报考条件又是什么？为了方便大家更好的了解到证券从业资格考试相关信息，出国留学网小编就这些疑问进行了汇总整理，欢迎大家阅读，希望能帮助到大家！
一、就业优势
1、进入证券行业的敲门砖
证券从业资格证书已经成为了部分金融企业招聘人员的重要标志，拥有证券从业资格证书，证明自己拥有了非常专业的证券知识、证券投资和管理水平，能够胜任证券方面的工作。
证书考取资格可通过小程查询↓↓↓
2、可以提升证券专业水平
在备考证券从业资格考试时，需要学习有关于证券的法律法规和金融市场体系，这样就可以提升自己的专业水平，为金融行业方面的工作起到一定的帮助作用。
3、可得到升职加薪的机会
部分企业为了鼓励员工参加证券从业资格考试，会把升职加薪作为筹码，所以考取了证券从业资格证书，可以获得更多的升职加薪机会。
4、可以拓宽自己的就业道路
持有证券从业资格证书，不仅可以从事证券方面的工作，还可以从事金融、证券以及期货等方面的工作，对未来的就业发展前景有很大的帮助作用。
二、提高理财能力
在备考证券从业资格考试的过程中，考生会对于整个金融市场的产品进行了解，介绍了包括金融市场体系、金融市场主体、股票、债权、证券投资基金、金融衍生工具、金融风险管理等内容。还要记忆各项法规、法规、规章制度等。
对于很多金融“门外汉”来说，学习这些知识，可以提高对金融产品的专业敏感度，提高自身的理财能力！
三、3600元个人所得税扣除
根据《个人所得税专项附加扣除暂行办法（征求意见稿）》中的第三章第七条规定：纳税人接受技能人员职业资格继续教育、专业技术人员职业资格继续教育支出，在取得相关证书的年度，按照每年3600元定额扣除。
因为证券从业资格证属于专业技术人员职业资格证书，所以考生在取得证书的当年可以在“个人所得税”APP中的“专项附加扣除填报”栏目，选择“继续教育”填报个人信息，即可享受3600元个人所得税扣除政策！
四、领职业技能提升补贴（部分地区）
目前，部分地区考取证券从业资格证可领取当地的职业技能提升补贴，比如在济南市人力资源和社会保障局发布的《2021年度企业职工技术技能提升补贴》。
（一）一般从业资格考试报名条件：
1、报名截止日年满18周岁；
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行为能力；
4、违反考试纪律受到处分，禁考期限已过的。
（二）专项业务类资格考试报名条件：
一般从业资格考试合格的人员，均可参加专项业务类资格考试。
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各位报考证券从业资格考试的考生注意了！根据中国证券业协会发布的通知公告，2023年6月证券从业资格证考试将于6月3日至4日进行，请各位考生做好准备。下面是出国留学网收集整理的 “2023年证券从业资格考试科目及范围” ，本文仅供参考，欢迎阅读。
测试时间：2023年6月3日至4日
测试地点
北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、拉萨、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、苏州、温州、泉州、赣州、珠海。
提示：报名后考区不能正常组织测试的，协会将通知考生，并为考生办理退款。
测试科目及范围
一般业务水平评价测试
1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》，参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲（2022）》。
专项业务水平评价测试
2、《发布证券研究报告业务》，参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲（2022）》。
3、《证券投资顾问业务》，参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲（2022）》。
4、《投资银行业务》，参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲（2022）》。
详见http：//www.sac.net.cn/pxzx/pxzdydg/。
测试形式及测试题型
测试采取闭卷机考形式，题型为客观题，包括单选题、多选题、判断题、综合题，测试题量均为120题， 试卷正确率达到60%以上，即为该科目达到基本要求。一般业务水平评价测试时间为120分钟， 专项业务水平评价测试测试时间为180分钟。
测试场次安排
测试纪律要求
（一）考生须持准考证和报名时所填写的有效证件参加测试。身份证过期或遗失者，可持社会保障卡、公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件（须有本人照片，且加盖公安机关印章）参加测试，其他证件一律不得入场。
（二）考生进入考场须按照监考人员要求就座。
（三）测试时手机应关闭，桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸，随身物品须放置在考场指定位置，请考生不要将贵重物品带入考场，以防丢失。
（四）纸质准考证和草稿纸不得带离考场，否则将按一般违规行为进行处理。
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想要报考2023年度的证券从业资格考试的考生注意了，考试报名将从2月15日开始，请各位考生做好考试报名准备。下面是小编为大家准备的“2023年证券从业资格考试报名系统入口”，可供各位考生参考。更多考试相关信息请继续关注本网。
考试报名入口：
个人端：
集体端：
报考时间：
报名时间：02月15日15时-02月21日15时
退费时间：02月15日15时-02月21日15时
准考证打印时间：02月24日15时-02月28日23时
成绩查询时间：考试结束日起7个工作日内
报考温馨提示：
1、首次报名考生需进行注册并上传符合要求的本人近期白色或蓝色背景的证件照片，照片切勿进行修图处理，
否则因照片比对无法通过将影响正常考试。已提交注册照片的，如存在上述问题，应及时进行更换。
2、《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》发布实施后的科目豁免：
1）拟任证券经营机构董事长、副董事长、监事会主席、高级管理人员的人员，以及《监督管理办法》等监管规
定及自律规则、业务规范明确比照证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理的人员符合下列条件之一的，
不参加行业协会组织的水平评价测试的，应当符合：
（一）具备 10 年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等境内工作经历，且从
未被金融监管部门采取行政处罚或者行政监管措施，拟任高级管理人员的，还应当担任证券经营机构部门负责人以上
职务不少于 5 年，或者具有相当职位管理经历；
（二）中国...
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2023年的证券从业资格考试全年的考试计划都已经正式公布，目前有打算报考今年考试的小伙伴们已经需要开始着手准备考试的复习了，小编在本文中为大家带来了一份2023年证券从业资格考试《法律法规》科目考试模拟试题，供大家练习，欢迎大家前来阅读！
1、按照《证券公司代销金融产品管规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
A.接受代销金融产品的委托后
B.接受代销金融产品的委托前
C.向客户推荐金融产品
D.为客户提供产品咨询服务
参考答案：B
【解析】接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审査。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金駐产品后，方可接受其委托。
2、背信运用受托财产罪侵犯的客体是（ ）。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.个人和单位
D.特殊客体
参考答案：A
【解析】背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权A项益正确。
3、下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。
A.客户信用资金台账
B.融券专用证券账户
C.客户信用证券账户
D.客户信用资金账户
参考答案：B
【解析】融资融券业务的账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账.客户信用证券账户和客户信用资金账户。B项属于证券公司信用账户。
4、证券交易的特征主要表现为。（ ）
A.流动性.收益性和风险性
B.流动性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和风险性
D.流动性.安全性和风险性
参考答案：A
【解析】证券交易的待要表现为流动性.收益性和风险性。
5、证券公司开展中间介绍时，应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检査报告。
A.每半年
B.每一年
C.每两年
D.每月
参考答案：A
【解析】证券公司开展中间介绍，时应当定期对介绍业务规则.内部控制.风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
6、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任...
01-30
2023年的证券从业资格考试已经在考试官方发布了今年的全年考试计划，有报考今年证券从业资格考试的小伙伴们可以提前开始考试内容的备考了，下面的内容是小编为大家带来的一份证券从业资格考试2023年《金融市场基础知识》考点内容解析，快来看看吧！
普通股
（一）普通股股东的权利
1.公司重大决策参与权
（1）普通股股东行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。
（2）股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。股东出席股东大会会议，所持每一股份有一表决权。公司持有的本公司股份没有表决权。
（3）股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制。
2.公司资产收益权和剩余资产分配权
资产收益权和剩余资产分配权直接体现了普通股股东对股份公司的剩余索取权。资产收益权是股东按照其持有的股份比例分取股利的权利。剩余资产分配权是在公司解散清算时股东按照其持有的股份比例获取剩余财产的权利。
（1）普通股票股东行使资产收益权法律上的限制的一般原则是：股份公司只能用留存收益支付红利；红利的支付不能减少其注册资本；公司在无力偿债时不能支付红利。
（2）普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件：第一，普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时；第二，公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务；如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。
3.其他权利
（1）知情权；
（2）处置权；
（3）优先认股权。
赋予股东优先认购权主要有两个目的：一是能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例；二是能保护原普通股股东的利益和持股价值。
享有优先认股权的股东可以有三种选择：一是行使此权利来认购新发行的普通股；二是将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬；三是不行使此权利而听任其过期失效。
（二）普通股股东的义务
1.出资义务
股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。
2.不得滥用股东权利的义务。
考点测试
1.下列关于股东权利的表述，正确的是（）。
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01-27
2023年的证券从业资格考试目前已经在考试官方发布了今年的考试相关日程计划，有报考今年证券从业资格考试打算的小伙伴们可以提前了解清楚今年的相关考试时间，做好准备，小编下面就为大家带来2023年证券从业资格考试考务日程计划安排，一起来看看吧！
现将2023年测试（考试）计划和有关事项公告如下：
一、证券行业专业人员水平评价测试
根据《证券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令〔第195号〕）有关规定，从业人员管理已由事前资格准入改为事后登记管理，证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，从业人员无须取得从业资格，符合相关规定，能够通过其他方式证明具备相应专业能力的人员，可以不参加相应的水平评价测试。
为认真落实党中央国务院稳就业的工作部署，协会结合行业和社会考生的测试需要，按照《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》（下称《测试实施细则》），统筹安排统一测试、专场测试、预约测试三种不同形式的测试，建议考生结合自身情况按照《测试实施细则》规定报考。
（一）统一测试拟于6月3日-4日举办1次，拟面向符合《测试实施细则》第七条规定报名条件的全部人员，在全国41个城市举办。
（二）专场测试拟举办4次，其中3次拟面向符合《测试实施细则》第七条规定报名条件的证券行业机构人员（含高级管理人员），拟于3月、9月、11月在全国36个城市举办；1次面向户籍为新疆、西藏、青海人员的专场测试，拟于6月举办。
（三）预约测试拟每季度至少举办1次，拟面向证券行业机构人员（含高级管理人员）等，在全国部分城市举办。
二、香港证券及期货从业员资格考试
根据中国证券监督管理委员会与香港证券及期货事务监察委员会确定的两地证券、期货及基金从业人员资格互认的具体安排。内地证券期货基金专业人员通过香港证券及期货从业员资格考试，并符合香港证监会所列的发牌条件，即可申请相关牌照，而无须通过专业知识考试。
本年香港证券及期货从业员资格考试拟于7月、9月、11月举办3次。
三、注册国际投资分析师考试（CIIA考试）
CIIA考试是由注册国际投资分析师协会（ACIIA）根据各国不同的法制和文化，将各国经验与ACIIA的标准相结合，定位于高级分析师和专业的金融从业者而推出的考试。
本年CIIA考试拟于9月举办1次。
四、特别事项说明
（一）测试（考试）具体报名时间、测试（考试）时间、测试（考试）科目、准考证打印时间和测试（考试）地点以当期公告为准，请提前做好规划。如有调整协会将及时在网站进行公告，请报考人员关注协会测试（考试）动态。
（二）近年来受新冠疫情影响，测试（考试）出现取消、延期等情况，对报考人员造成不便敬请理解。
（三）如有疑问，可通过报名系统在线客服咨询。
特此公告。
中国证券业协会
2023年1月20日
01-16
2023年的证券从业资格考试由于目前还没有发布全年的考试时间安排，考生们也不好根据备考时间来规划备考计划，不过目前的情况下大家也要开始着手进行备考准备了。那么应该如何制定2023年证券从业资格考试的备考计划呢？下面就和小编一起来看看吧！
一、教材选择和购买
教材是应试复习的主要依据，学员可自行购买证券从业资格考试辅导用书。在对辅导书籍通读的基础上，最好列一个便于整理各章节知识点的大纲，方便串联起章节间的联系；同时熟背知识要点。《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》是根据中国证券业协会新颁布的考试大纲，教材由中国财经出版传媒集团、中国财政经济出版社隆重出版。
二、制定合理复习计划
找到适合自己的高效复习方法，对于复习时间不多的考生来说尤为重要。有些考生没太多时间逐字逐句研读和理解课本，希望通过刷题进行知识点记忆，这也是一种不错的方法，但前提是教材最好常放手边，时时可以查阅。
三、随时调整学习计划
身体和学习状态处于高级阶段者，每天经过调整，就容易的做到学习时始终保持精力充沛、大脑清晰、“狠劲”十足。所以，在每天的哪一段时间里学习什么区别都不大。但如果你达不到这个阶段，你应该根据每门课程的情况选择学习的时间段。例如，你可以在大脑最清晰、思维最活跃时学习最困难的课程。
此外，当你的身体状态和学习状态差时，你要适当调整学习计划，减少每天学习时间和学习强度，减少学习任务；当你身体状态和学习状态好时，你要适当延长每天学习时间、增大学习强度，完成更多的学习任务。
四、考前冲刺阶段应该做什么
1.考前一周进行强化复习
1.1全面复习教材中的知识点；
1.2进行重点及难点的复习和练习；
1.3平常积累的错题集一定要多多翻看。
五、学习计划的进阶
随着学习的进步，你的知识要向“深”、“广”、“灵”、“快”、“准”进阶了，这就是学习计划的进阶。
例如，知识更深入、系统、灵活；清晰化；体味知识的精妙细微；逐步加大更高级学习方法的比例；改变不同学习方法的学习时间比例；提高学习的深度，加大学习的广度；改变记忆、练习、深入思考的比例；减少练习题的量等等。
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2023年的证券从业资格考试目前还没有公布今年的考试计划，大家在不清楚时间安排的情况下也要开始为今年的第一次证券从业资格考试做准备了，下面小编就在本文中为大家带来证券从业资格考试2023年考试难度分析及答题技巧分享，快来看看吧！
一、考试难度
证券从业资格考试是金融行业里入门级的一个考试，其考试不难，但根据前上次考试情况来推测，预计接下来这次考试也会考的相对细致，对于一些细小的知识点，需要下来多花功夫去理解掌握，要做到知其然知其所以然。不然换一个考法，就不会变通了。
二、考试题型
证券从业有两个考试科目，分别是《金融市场基础知识》和《证券市场法律法规》，考试是闭卷机考形式，其题型是选择题和组合型选择题各50道，每题1分，总分是100分，60分及格。每场证券从业考试中，官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式，不同时间段场次的考试试题都不一样，每场考试的试题均为等值的不同试卷，也就意味着大家下来要多花时间进行备考，学会灵活运用知识点，不能想着投机取巧。
三、考试答题技巧
1、学会用关键词记忆法，也就是在记忆知识点时不要死记硬背，记住其关键字眼就可以，也只有这样才会节省时间。
2、学会用排除法进行推理，平时做题中就可以多训练，在四个选项中把不对的首先剔除，其次再进行选择和对比，从而使得做题效率提高。
3、学会梳理易错易混淆知识点，在学习的过程中，可以把自己看到容易混淆和陌生的知识点进行梳理归纳，下来做完题后可以再次进行总结复习，会有让人意想不到的效果。
4、时间串联记忆法，像证券市场法律法规这门课程里面就会涉及到很多时间年份这类的考点，大家可以把经常易考到的时间年份进行联想记忆，从而提高复习效率。
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证券从业资格考试的考试题型只有选择题，不过也会有一部分计算题囊括在其中，大家需要对这一部分难度较高的习题做提前准备，下面小编就为大家带来2023年证券从业资格考试高频计算题类型分析，供大家参考，欢迎大家前来阅读！
一、现值类计算题
（1） 现值的概念：现在的价值即折现值，是将未来的一笔钱按照某种利率折合为现值。通常记作PV。
（2）现值的计算公式
①单利现值的计算公式为：PV=FV÷（1+i×t）。单利是指按照固定的本金计算的利息，是计算利息的一种方法。
②复利（利滚利）现值的计算公式为：PV=FV/（1+i）n
ps.复利是指在每经过一个计息期后，都要将所生利息加入本金，以计算下期的利息。
其中：FV表示终值，PV表示本金或现值，i为年利率，n为年限，t为期数（计息时间）
二、终值类计算题
1. 终值的概念：终值表示的是货币时间价值的概念。终值，又称将来值或本利和，是指现在一定量的资金在未来某一时点上的价值。通常记作FV。已知期初投入的现值为PV，求将来值即第n期期末的终值FV，也就是求第n期期末的本利和，年利率为i。
2.终值的公式：
单利终值的计算公式为：FV =PV×（1+i×t），其中FV为终值，pv为本金，i为年利率，t为计息时间；复利终值的计算公式为：FV=PV×（1+i）n
三、相对估值法
1.市盈率
市盈率指标是股票价格和每股收益的比率，该指标表示盈余和股价之间的关系，用公式表达为：市盈率（P/E）=每股价格÷每股收益（年化）。根据市盈率偏高或偏低，判断该股票价格被高估还是低估。
2.市净率（P/B）
市价/账面价值比率（P/B）是衡量公司价值的重要指标，这就是市净率的表达公式，即：市净率=每股市价÷每股净资产
P/B=Pt/BVt+1
公式中：BVt+1表示公司每股账面价值的年末估计值；Pt表示每股市价。
四、公式类计算题
常见公式汇总：
1.资产=负债+所有者权益
2.净现金流NCF= CFO+CFI+CFF （经营活动产生的现金流量CFO、投资活动产生的现金流量CFI和筹资（也称融资）活动产生的现金流量CFF）
3.流动比率=流动资产/流动负债
4.速动比率=（流动资产-存货） /流动负债
5.资产负债率=负债/资产
6.权益乘数=资产/所有者权益=1/ （1-资产负债率）
7.负债权益比=负债/所有者权益=资产负债率/ （1-资产负债率）
8.利息倍数=EBIT （息税前利润） /利息
9.存货周转率=年销售成本/年均存货
10.存货周转天数=365天/存货周转率
11.应收账款周转率=销售收入/年均应收账款
12.应收账款周转天数=365天/应收账款周转率
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