出国留学网专题频道证券从业资格考试知识点栏目，提供与证券从业资格考试知识点相关的所有资讯，希望我们所做的能让您感到满意！
09-22
2022的证券从业资格考试目前11月的考试已经进入到了考前的最后复习阶段，各位考生正在积极的备考，想必对于今年的最后一场证券从业资格考试都是势在必得，接下来就快和小编一起来本文中看看这份2022年证券从业资格考试《市场基本法律法规》科目知识点内容分析吧！
薪酬与提名委员会
①对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；②对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；③对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；④公司章程规定的其他职责。
薪酬与提名委员会负责人由独立董事担任。
审计委员会
①监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；②提议聘请或更换外部审计机构并监督外部审计机构的执业行为；③负责内部审计与外部审计之间的沟通；④公司章程规定的其他职责。
独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。负责人由独立董事担任。
风险控制委员会
①对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见；②对合规管理和风险管理的机构设置及职责进行审议并提出意见；③对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见；④对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见；⑤公司章程规定的其他职责。
①证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。
②证券公司董事会每年至少召开两次会议。
③董事会应当在股东（大）会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况。
④出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应当将该事项提交股东（大）会审议。
⑤证券公司应当设董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理，按照规定或者根据中国证监会及其派出机构、股东等有关单位或者个人的要求，依法提供有关资料，办理信息报送或者信息披露事项。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
金融市场基础知识考察考生对于金融市场体系和...
09-22
2022年11月的证券从业资格考试即将正式开始考试，目前各位考生还剩下44天时间进行复习备考，对于复习来说，一个半月的时间其实是稍纵即逝，所以快和小编一起来本文中看看这份2022年11月证券从业资格考试知识点内容分析整理吧！
（1）证券公司客户资产的管理
①客户交易结算资金的管理：证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。客户交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。
②客户委托资产的管理：证券公司从事证券资产管理业务，应将客户的委托资产交由《证券公司监督管理条例》相关规定的指定商业银行或者国务院证券监督管理机构认可的其他资产托管机构托管。
（2）证券公司客户资产的独立性：客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。
（3）证券公司客户资产不得用于提供融资或者担保。
（4）商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构的监督职责
①指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督。
②按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。
（5）证券公司客户资产不得动用的例外情形
动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形
①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
③法律规定的其他情形。
动用客户担保账户内的证券或者资金的情形
法定情形：客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例、证券公司通知客户在一定的期限内补交差额但客户未能按期交足差额，或到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。
约定情形：客户担保账户内的证券或者资金被司法冻结等。
（1）独立董事：证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
（2）薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，需设置。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任。
（3）董事会...
09-22
2022年11月的证券从业资格考试将在11月5日开始正式考试，各位考生目前所剩的复习时间已经所剩无几了，下面就快和小编一起来看看这份2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集吧！
证券公司风险处置措施包括：停业整顿、接管、托管、行政重组、撤销及破产清算和重整。
情形：证券公司风险控制指标不符合规定，规定期限内未完成整改，国务院证券监督管理机构（下文简称监管机构）可以责令其停止部分或者全部业务进行整顿。
时间：停业整顿的期限不超过3个月。
先托管，再撤销/关闭
监管机构指定有关机构对问题证券公司业务进行托管，再择机进行行政撤销或关闭。
先撤销/关闭，再托管
监管机构先将问题证券公司行政撤销或关闭，再指定有关机构对其进行托管，直到将原有证券业务平稳过度。
监管机构可以对证券公司业务进行托管的情形
①治理混乱、管理失控；
②挪用客户资产并且不能自行弥补；
③在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大；
④风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；
⑤其他可能影响证券公司持续经营的情形。
【以上情形严重的，可以对该证券公司进行接管】
托管组的职责（自托管之日开始行使）
①保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，必要时依照规定垫付营运资金和客户交易结算资金；
②采取有效措施维护托管期间客户资产的安全；
③核查证券公司存在的风险，及时向国务院证券监督管理机构报告业务运行中出现的紧急情况，并提出解决方案；
④国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
托管期限：一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，监管可以决定延期，延期最长不超过12个月。
概念
监管部门对经营存在严重问题的证券公司介入，全面接受和管理其债权债务和业务经营，防止其经营风险进一步恶化的行政强制措施。
接管组职责
①接管证券公司的财产、印章和账簿、文书等资料；②决定证券公司的管理事务；③保障证券公司证券经纪业务正常合规运行，完善内控制度；④清查证券公司风险，依法保全、追收资产；⑤控制证券公司风险，提出风险化解方案；⑥核查证券公司有关人员的违法行为；⑦国务院证券监督管理机构要求履行的其他职责。
期限
一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续接管的，监管可以决定延期...
09-22
2022年的证券从业资格考试共有总共六场考试，截止至目前为止，大家的考试重点都放到了十一月的最后一场考试上，下面小编将为大家带来的是2022年证券从业资格考试考前知识点内容整理合集，供大家参考学习，快和小编一起来看看吧！
（1）证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定
依法审慎经营
依法经营：证券公司在经营过程中，应遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，确保经营行为的合规性。
审慎经营：证券公司应结合自身各方面的实际情况，开展经营活动，确保各项活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。
履行诚信义务
证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
（2）证券公司股东和实际控制人的禁止行为
①滥用权力；
②占用证券公司或者客户的资产；
③损害证券公司或者客户的合法权益。
（3）证券公司的设立条件
①有符合法律、行政法规规定的公司章程；
②主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录；
③有符合《证券法》规定的公司注册资本；
④董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件；
⑤有完善的风险管理与内部控制制度；
⑥有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统；
证券公司与股东之间关系的特别规定
（1）不得滥用权力。
（2）不得超越职权。
（3）依法维护证券公司独立性。
（4）不得开展业务竞争。
（5）关联交易不得损害公司利益。
（6）不得虚假出资、抽逃出资。
（7）不得违规要求提供融资或担保。
（8）未经批准不得委托持股。
在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。
证券从业资格考试科目有2个学科，分别为证券市场基本法律法规、金融市场基础知识。
证券市场基本法律法规是固定知识，主要考察考生对于一些从业法律知识、市场违规处罚以及法律责任的掌握程度，因为内容量比较多，所以建议考生可以针对高频法规考点背诵记忆。
09-22
2022年的证券从业资格考试即将在十一月进行今年的最后一场考试，请各位考生认真复习，积极备考，做好考试准备，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试金融基础知识点内容分析，有需要的小伙伴们快来看看吧！
【解析】
2005年7月，国务院办公厅转发中国证监会《证券公司综合治理工作方案》，要求各地区、各部门 积极支持配合，共同做好综合治理工作。
经过三年的综合治理，主要取得了三大成果：—是证券公司历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强；二是证券 公司监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市 场退山和投资者保护的长效机制初步形成；三是监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高。
【测试】
在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括（）。
A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高
B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成
C. 证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高
D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强
参考答案：C
①保证金交易制度：任何期货投资者必须按照其所买卖的期货合约价值的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履行。期货交易所不可挪用会员的保证金。
②当日无负债结算制度：每一交易日闭市后，期货交易所对期货公司会员，期货公司会员对其客户的盈亏、保证金、税款、手续费等款项进行结算。
③强行平仓制度：对期货投资者存在违规超仓、未按规定及时追加交易保证金等违规行为或交易所规定的其他情形的，期货交易所可以采取强行平仓措施。
④涨跌停板制度：涨跌停板的幅度由期货交易所设定，期货交易所可以根据市场风险状况调整涨跌停板幅度。
⑤强制减仓制度：期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场发生重大风险状况的情形，交易所可以采取强制减仓措施。
⑥大户报告制度：期货投资者持有某品种合约的数量达到交易所规定的持仓报告标准时，应当按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况。
⑦套期保值制度：企业通过在期货市场的操作以规避现货市场交易风险的投资行为。
09-04
今年的证券从业资格考试在七月的月初已经结束了一场考试，下一场考试的时间定在了11月的5日和6日，各位考生是否已经有了足够的知识储备来支撑自己完成这场考试呢？快和小编一起来看看这份2022年下半年证券从业资格考试知识点内容整理吧！
（一）投资者教育
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。
（二）适当性管理
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或电子形式记载、留存。
（三）深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理（增）
1.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的要求。
2.在客户开通创业板市场交易后，利用电话、电子邮件、网络与营业部现场交流等方式，持续了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好与投资目标等信息。
3.健全创业板投资者教育工作制度，并根据客户的不同需求和特点，对创业板市场投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。
4.切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。
（四）证券投资顾问业务的监管
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。
中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相关执业规范和行为准则。
含义 | 证券公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动 |
基本原则 | （1）依法合规。（2）诚实守信。（3）公平维护客户利益... |
09-04
2022年的证券从业资格考试在经历了考试调整之后，将要在11月的5日开始今年第二轮也是最后一轮的正式考试，下面的内容是出国留学网小编为大家带来的2022年证券从业资格考试《证券交易》考试知识点内容分析，一起来看看吧！
一、证券经纪业务营销的主要内容（熟悉）
客户招揽 | 客户招揽包括目标市场选择、营销渠道选择、客户关系建立和客户促成等内容 (1)目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础 (2)客户关系建立是客户招揽的保证。 (3)客户促成是证券经济业务营销的关键环节 |
证券类金融产品及服务销售 | 在产品销售的过程中，可以采取人员推销、广告促销、营业推广和公共关系等促销手段 |
客户服务 | 在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。而交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。 |
二、证券经纪业务营销实务（熟悉）
（一）客户招揽
客户招揽是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
证券公司的客户招揽包括确定目标市场、选择营销渠道、建立客户关系和客户促成等环节。
1.确定目标市场。
市场细分的依据
直接依据 | 地理因素 |
09-04
2022年的证券从业资格考试将在11月5日和11月6日进行今年的第二轮考试，各位考生在复习备考的过程中是否有感觉到比较大的压力呢？小编为大家整理了2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》易错知识点内容分析，快来看看吧！
资信评级机构向中国证监会备案，应当报送下列材料∶
（1）证券评级机构备案表。
（2）营业执照复印件。
（3）全球法人机构识别编码。
（4）股权结构说明，包括注册资本、股东名单及其出资额或者所持股份，股东在本机构以外的实体持股情况，实际控制人、受益所有人情况。
（5）董事、监事、高级管理人员以及资信评级分析人员的情况说明和证明文件。【董监高】
（6）主要股东、实际控制人、受益所有人、董事、监事、高级管理人员未因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚、或者因犯罪被剥夺政治权利的声明，以及主要股东、实际控制人，受益所有人的信用报告。【声明+信用报告】
（7）营业场所、组织机构设置及公可治理情况。
（8）独立性、信息披露以及业务制度说明。
（9）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益考虑，合理要求的与证券评级机构及其相关自然人有关的其他材料。
1、上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券场秩序的重大违法行为，且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形；
2、上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。
（1）资信评级机构从事下列证券市场资信评级业务时，应当按规定向中国证监会备案∶
备案
①经中国证监会依法注册发行的债券、资产支持证券。
②在证券交易所或者经中国证监会认可的其他证券交易场所上市交易或者挂牌转让的债券、资产支持证券，国债除外。
③前两项规定的证券的发行人、发起机构、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构。
④中国证监会规定的其他评级对象。
备案原则
独立、客观、公正和审慎性原则。
一致性
对同一类评级对象评级；或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
（2）评级标准或者工作程序有调整的，应当充分披露。鼓励具备下列条件的资信评级机构开展证券评级业务∶
序号
条件
关键词
①实收资本与净资产均超过人民币2000万元。
均2000万元
②有20名以上证券从业人员，其中10名以上具有3年以上资信评级业务经验、3名以上具备中国注册会计师资格。
20-10-3
③有3名以上熟悉资信评级业务有关的专业知识，且通过资质测试的高级管理人员。
资质-高管-3人
④最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
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距离考试越来越近了，你准备好了吗，小编为你准备了2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题二，希望能帮助到你，更多相关内容请关注网站更新。
2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规模拟试题二
一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
(1) 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为( )
记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A: 警示信息
B: 奖励信息
C: 处罚信息
D: 基本信息
答案:A
解析:
证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、
处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、
拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、
在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、
无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。
(2) 下列关于母公司与子公司法律关系的判断中，错误的是( )。
A: 一个公司只有拥有另一个公司50%以上的股份时.才具有母子公司关系
B: 两公司问是否具有母子公司关系.应以母公司对子公司是否有实际控制能力为标准
C: 母公司和子公司是两个完全独立的法人
D:
母公司如果滥用控制权损害了子公司少数股东和债权人利益的.会导致子公司人格被否认
.母公司对子公司的债务承担责任
答案:A
解析:
母公司与子公司一般是由持股关系形成的。此外，
公司之间还可能由于其他原因形成控制与依附关系.成为控制公司与附属公司。
(3)
根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，
申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对( )的管理。
A: 证券交易所会员
B: 证券登记结算
C: 上市公司
D: 证券交易活动
答案:C
解析: 略
(4) 下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。
A: 发行数额在200万元以上的
B: 利用募集的资金进行违法活动的
C: 转移或者隐瞒所募集资金的
D: 伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的
答案:A
解析:
欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、
变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)
利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)
其他后果严重或有其他严重情节的情形。
(5) 对证券公司从事的创新业务.中国证监会依据审慎监管的原则予以( )...
01-29
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| 2 | 2018证券从业保荐代表人辅导资料：有限责任公司的设立和组织机构 |
| 3 | 2018证券从业保荐代表人辅导资料：上市公司组织机构... |
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