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08-28
证券从业考试并不难，所以不要有畏难的情绪，沉下心来复习考试吧。下面我们来看看由出国留学网证券从业资格考试网整理而出的“《证券市场基础知识》证券从业考试真题：第七章”，希望考生们都能顺利通过证券从业考试!
证券从业资格考试证券市场基础知识：第七章证券中介机构经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
【答案】C
【名师详解】我国《证券法》的实施，完善了证券公司的相关制度，其规定我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司。
【真题2】(单项选择题)关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是( )。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
【答案】D
【名师详解】《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其注册资本不得低于人民币5亿元而非净资本。
【真题3】(单项选择题)下列选项中，( )不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。
A.自有资金不少于人民币3亿元
B.必须经国务院证券监督管理机构批准
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
【答案】A
【真题6】(判断题)证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是设立绝对控股子公司。( )
【答案】×
【名师详解】证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司;二是与其他投资者共同出资设立子公司。
【真题7】(判断题)保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。( )
【答案】×
【名师详解】保荐机构负责证券发行的主承销工作，不负有包销义务。
【真题8】(判断题)货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。( )
【答案】√
【名师详解】略
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证券从业考试是入职的一块敲门砖，所以努力做题看书复习，通过证券从业考试吧。出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业《基础知识》第六章真题及答案”，希望同学们可以顺利通过考试！
证券从业资格考试证券市场基础知识：第六章证券市场运行经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)根据《证券发行与承销管理办法》的规定。首次公开发行股票数量在( )亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2
B.2.5
C.3.5
D.4
【答案】D
【名师详解】根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者是与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的机构投资者。故选D。
【真题2】(单项选择题)我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由( )任免。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.国务院
D.国务院证券监督管理机构
【答案】D
【名师详解】我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，由国务院证券监督管理机构任免。故选D。
【真题3】(单项选择题)上证国债指数的样本是( )。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
【答案】B
【名师详解】上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本。故选B。
【真题4】(单项选择题)按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销
C.证券承销采取代销或包销方式
D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行
【答案】D
【真题7】(多项选择题)恒生流通综合指数系列包括( )。
A.恒生综合指数
B.恒生流通综合指数
C.恒生香港流通指数
D.恒生中国内地流通指数
【答案】BCD
【名师详解】恒生流通综合指数系列包括恒生流通综合指数、恒生香港流通指数和恒生中国内地流通指数。故选BCD。
【真题8】(判断题)我国内地有两家证券交易所―上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( )
【答案】×
【名师详解】上海证券...
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考生们不要放过每一章的知识点，因为你不知道究竟会考到哪一章节，预祝考生们都能取得好成绩!以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出基础知识：证券从业考试真题及答案（第四章），希望对您有所帮助!
证券从业资格考试证券市场基础知识第四章证券投资基金经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)对证券投资基金的认识不正确的是( )。
A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能
B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展
C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高
D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用
【答案】B
【名师详解】基金有利于证券市场的稳定，主要体现在：基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，信息资料齐备，分析手段较为先进，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。同时，基金一般注重资本的长期增长，多采取长期的投资行为，较少在证券市场上频繁进出，能减少证券市场的波动。因此，基金的存在对证券市场的稳定发挥着重要作用。
基金有利于证券市场发展，体现为：基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。故选B。
【真题2】(单项选择题)关于股票基金的描述，正确的是( )。
A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
【答案】D
【真题5】(多项选择题)证券投资基金的作用有( )。
A.为中小投资者拓宽了投资渠道
B.丰富了大投资者的投资方式
C.有利于证券市场的稳定和发展
D.有利于证券市场的国际化
【答案】AC
【名师详解】基金的作用主要体现在四个方面：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)通过把储蓄转化为投资，促进了产业发展和经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和发展;(4)有利于优化金融资源配置，降低金融风险，完善金融体系。故选AC。
【真题6】(多项选择题)下列选项中，属于公司型基金特征的是( )。
A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C.投资者既是基金的委托人，又是基金的...
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证券从业资格考试正在进行中，考生朋友们进行复习了吗？本文“《基础知识》证券从业考试-第三章真题及答案”，跟着出国留学网证券从业资格考试网来做练习吧。要相信只要自己有足够的实力，就会通过证券从业考试。
证券从业资格考试证券市场基础知识第三章债券经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)下面不是债券基本性质的为( )。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本
【答案】D
【名师详解】债券具有以下基本性质：债券属于有价证券;债券是一种虚拟资本;债券是债权的表现。故选D。
【真题2】(单项选择题)通常被称为“金边债券”的是( )。
A.金融债权
B.政府债券
C.公司债券
D.可转换公司债券
【答案】B
【名师详解】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。故选B。
【真题3】(单项选择题)一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
【答案】A
【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故选A。
【真题4】(单项选择题)可交换债券与可转换债券的相似之处是( )。
A.发债主体和偿债主体
B.适用的法规
C.发行要素
D.所换股份的来源
【答案】C
【名师详解】可交换债券与可转换债券的相似之处体现为：发行要素相似;票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等相似。故选C。
【真题5】(多项选择题)债券的票面要素包括( )。
A.债券的票面价值
B.债券的到期期限
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
【答案】ABCD
【名师详解】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般需用具有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的利率和债券发行者名称。故选ABCD。
【真题9】(判断题)国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。( )
【答案】×
【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。国际债券涉及2个或2个以上的...
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考生们还在为证券从业考试感到茫然吗？来看看证券基础知识第一章考了些什么吧？下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出“《基础知识》证券从业考试：第一章真题回顾”，预祝考生们都能取得好成绩!
证券从业资格考试《证券市场基础知识》第一章证券市场概念经典真题回顾：
【真题1】(单项选择题)证券的基本功能不包括( )。
A.筹资―投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
【答案】D
【名师详解】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。
【真题2】(单项选择题)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。
A.证券投资咨询机构和财务顾问机构
B.资信评级机构和资产评估机构
C.会计师事务所、律师事务所
D.证券登记结算机构
【答案】D
【名师详解】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。
【真题3】(单项选择题)1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A.天津市企业交易所
B.上海证券物品交易所
C.青岛物品交易所
D.北平证券交易所
【答案】D
【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。
【真题4】(单项选择题)对社会公益基金认识不正确的是( )。
A.将收益用于指定的社会公益事业的基金
B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者
【答案】B
【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。故选B。
【真题5】(多项选择题)证券市场的基本功能包括( )。
A.风险控制功能
B.筹资―投资功能
C.定价功能
D.资本配置功能
【答案】BCD
【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资―投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。
【真题6】(多项选择题)证券交易所的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定交易规则
c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
【答案】ABCD
【名师详解】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性...
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面临证券从业资格考试，许多考生都茫然无措，不知道从何下手复习，首先来做做历年真题练习吧，由出国留学网证券从业资格考试网整理而出的：证券从业考试证券基础知识：章节真题及答案（汇总），希望对你备考有所帮助！
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