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证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．下列关于净额清算的说法错误的是（ ）。
A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率
C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
2．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
3．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．全额成交或撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（ ）元。
A．11．025
B．9．975
C．11．55
D．9．45
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%
B．15% 3%
C．16% 2%
D．20% 1%
7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（ ）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（ ）税率征收。
A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
9．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（ ）。
A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B．上海证...
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21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（ ）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．中国登记结算有限责任公司
B．证券交易所
C．证券公司营业部
D．商业银行
23．只有经过（ ）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
25．在做市商市场，匹配成功的订单按（ ）成交。
A．投资者委托订单规定的价格
B．当日收盘价
C．做市商报价
D．市场价格
26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（ ），且不低于即时揭示的最高买入价格的（ ）。
A．900P%
B．150p%
C．110%
D．130p%
27．证券经纪商与客户之间是（ ）关系。
A．依附
B．委托代理
C．结算
D．从属
28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（ ）。
A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量
B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29．对于记名证券而言，完成了（ ），证券交易才告结束。
A．清算
B．交收
C．证券成交
D．登记过户
30．对配股的股份登记，是在配股登记日（ ）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A．闭市后
B．开市前
C．开市前1日
D．闭市后1日
31．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．2...
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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
42．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（ ），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A．买方
B．卖方
C．受托方
D．代理人
43．下列不符合新股网上定价发行程序的是（ ）。
A．T＋0日，投资者申购
B．T＋2日，摇号抽签
C．T＋3日，申购资金解冻
D．T＋4日，公布中签结果
44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201500
45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．符合证券交易所规定条件的机构投资者
B．个人投资者
C．上市公司
D．符合中国证监会规定条件的机构投资者
46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定
D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
47．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（ ）。
A．过户费
B．佣金
C．结算费
D．印花税
48．结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
A．一般存款账户
B．证券账户
C．资金交收账户
D．资金账户
49．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．时间先后
B．价格高低
C．数量多少
D．价格和时间
50．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（ ），造成证券价格异常波动。
A．...
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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求）
1．证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（ ）。
A．前后台分离和岗位分离
B．重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C．营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务
D．证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
2．证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（ ）。
A．要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认
B．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则
C．引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产
D．帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
3．证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（ ）。
A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
B．经济前景的预测分析和展望研究
C．有关股票市场变动态势的商情报告
D．有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（ ）。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报
C．新股申购未到期
D．因回购或其他事项未了结的
5．深圳证券交易所根据市场的需要，接受（ ）市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．最优5档即时成交剩余转限价申报
D．全额成交或撤销申报
6．股份登记包括（ ）
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股登记
D．配股登记
7．关于大宗交易，下列说法正确的有（ ）。
A．上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：30－11：30、13：00－15：30
B．深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15－11：30、13：00－15：30
C．大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
D．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定．
8．在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（ ）。
A．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．基金大...
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21．在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容（ ）。
A．可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D．前一交易目的现金差额
22．新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在（ ）。
A．发行价格的确定方式不同
B．认购成功者的确认方式不同
C．承销方式不同
D．认购方式不同
23．证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括（ ）。
A．自营业务账户、席位情况
B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C．自营风险监控报告
D．其他需要报告的事项
24．证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ ）。
A．口头报价
B．书面报价
C．电话报价
D．电脑报价
25．公布标准券折算率的积极意义在于（ ）。
A．切实维护了债券回购参与者的利益
B．充分发挥了市场的综合功能
C．有利于控制债券回购交易的风险
D．促进债券市场的完善和发展
26．关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（ ）。
A．债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B．债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C．权证为“每份权证价格”
D．债券为“每元面值债券的价格”
27．下列属于《证券交易委托代理协议（范本）》内容的有（ ）。
A．双方声明及承诺
B．协议标的
C．资金账户
D．网上委托、变更和撤销
28．证券经纪业务的特点有（ ）。
A．业务对象的选择性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
29．在我国开展证券回购交易业务的主要场所包括（ ）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．全国银行间同业拆借中心
D．银行间债券市场
30．证券交易所及有关部门对回购交易规定的禁止行为有（ ）。
A．金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
B．金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
C．金融机构用自有债券从事证券回购交易
D．债券回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资
31．以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（ ）。
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三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）
1．上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（ ）
2．证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（ ）
3．证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（ ）
4．根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（ ）
5．证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（ ）
6．我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（ ）
7．上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（ ）
8．根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（ ）
9．自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（ ）
10．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。
11．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
12．证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（ ）
13．投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。（ ）
14．客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（ ）
15．客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开立1个信用资金账户。（ ）
16．证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（ ）
17．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（ ）
18．上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（ ）
19．对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（ ）
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