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2015年6月证券从业资格考试真题解析之《证券交易》试题之单选题。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司
B．代理推广机构
C．结算公司
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。
A．前3个工作日上月资产净值
B．前3个工作日上月资产市值
C．前5个工作日上月资产净值
D．前5个工作日上月资产市值
3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收
C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）手。
A．3000
B．5000
C．1万
D．5万
7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（ ）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会
B．中国人民银行
C．中国银行业协会
D．证监会
8．标准券的折算率是指（ ）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D．一单位债券市值折算成债券面值的比率
9．证券公司自营买卖的首要特点是（ ）。
A．决策的自主性
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2015年6月证券业从业人员资格考试真题解析之证券交易试题之判断题。
三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）
1．证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（ ）
2．新中国证券交易市场的建立始于1984年。（ ）
3．深圳证券交易所于1991年开业。（ ）
4．金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（ ）
5．远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（ ）
6．投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
7．现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（ ）
8．指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（ ）
9．在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（ ）
10．证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（ ）
11．同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（ ）
12．证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（ ）
13．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（ ）
14．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（ ）
15．分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（ ）
16．投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
17．配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T＋7日进行除权。（ ）
18．证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（ ）
19．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（ ）
20．证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（ ）
21．股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（ ）
22．股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（ ）
23．代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（ ）
24．通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（ ）
25．我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（ ）
26．...
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