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要参加证券从业考试的同学们注意啦!出国留学网证券从业考试栏目为大家提供“2017年证券从业考试报名注意事项”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!
注意事项：
1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码，以免影响考后成绩查询。
2、身份证号为18位居民身份证号码，只能输入半角数字(例如：1234567890)，不能输入全角数字(例如：1234567890)。
3、改革前所有账号不延用(2015年底之前)。从2016年起，新老考生均需重新注册，报考账号及密码务必牢记并妥善保存，以便后续用于登录进行报名、打印考试准考证及查询考试成绩之用。
报名条件：
(一)一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。
报名原则：
(一)报名及缴费应在考试报名时间内完成。
(二)考生报名应按系统流程提示进行操作,缴费成功即完成报名,报名成功的考生在当次考试报名截止日前,可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。
(三)报名成功后,未在规定时间内选择退考的考生,不得以未参加考试等理由要求退还考试费。
(四)当次考试成功申请退费的考生,考试退费将在当次考试结束后进行,费用退回原支付银行卡,银行退费周期约为7至14个工作日。
(五)已参加当次考试的考生,费用不予退还。
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下面是出国留学网小编整理的“2017证券从业考试报名条件”，供大家参考学习。希望广大考生放松心态，从容应对，正常发挥。更多内容请关注出国留学网证券从业考试频道。
(一)一般从业资格考试
1、报名截止日年满18周岁;
2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;
3、具有完全民事行为能力;
4、违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。
(二)专项业务类资格考试
一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类考试。
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参加证券从业资格考试的同学注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券从业考试证券交易必做题【二】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯，可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注出国留学网的更新。
一、单选题
1.对于开放式基金来说，其成立后的转让，是通过基金证券的( )。
A.交易所交易 B.私下买卖
C.回购操作 D.柜台转让
答案：D
2.从性质上看，债券回购交易归属于( )。
A.资本市场 B.货币市场
C.基金市场 D.机构投资者市场
答案： B
3.《证券公司证券自营业务管理办法》规定：证券公司从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于( )。
A.10% B.20%
C.50% D.80%
答案：C
4.下面的( )不属于证券交易所会员的权利。
A.优先购买股票
B.参加会员大会
C.对证券交易所事务的提议和表决权
D.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
答案：A
5.根据( )不同，证券交易所交易席位有普通席位和专用席位之分。
A.席位的实际工作位置 B.席位的报盘方式
C.席位经营的证券品种 D.席位的经营方式
答案：C
二、多选题
1.以下说法是正确的有( )。
A.证券发行与证券交易相互促进
B.证券发行为证券交易提供了对象
C.证券交易有利于证券发行的顺利进行
D.证券交易决定了证券发行的规模
答案：ABC
2.在我国，( )是强调证券交易公开原则的内容。
A.对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开
B.对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开
C.股份公司其职工学历组成必须公布
D.股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布
答案：ABD
3.下列金融期权交易的说法正确的有( )。
A.以金融期货和约为交易对象
B.金融期权合约由双方订立后，双方必须行使权利
C.主要有外汇期权、利率期权、股票期权和股票价格指数期权
D.基本类型是看涨期权和看跌期权
答案：CD
4.在实践中，公正原则体现在( )等方面。
A.公正地办理证券交易中各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法行为
C.公正地处理证券交易中的违规行为
D.公开证券市场信息
答案：ABC
5.基金的基本种类有( )。
A.伞型基金 B.债券基金
C.封闭式基金 D.开放式基金
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参加证券从业资格考试的同学注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017证券从业考试证券交易必做题【一】]，供大家参考学习，希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯，可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注出国留学网的更新。
一、单项选择题
1.1986年9月( )开办了股票柜台买卖业务。
A.沈阳 B.深圳
C.上海 D.广州
答案：C
2.下列的( )不属于按交易对象划分的证券交易种类。
A.回购交易 B.债券交易
C.股票交易 D.基金交易
答案：A
3.( )是指证券公司通过计算机联机系统进行股票买卖申报。
A.口头报价 B.书面报价
C.间接报价 D.电脑报价
答案：D
4.证券交易风险防范主要包括( )、制度防范和风险监察等方面。
A.购买保险 B.事先预警
C.自律管理 D.实时监控
答案：C
5.从( )年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。
A.2002 B.2001 C. 2000 D.1999
答案： A
二、多选题
1.证券交易所会员管理工作内容涉及( )等方面。
A.会员资格的申请与批复
B.会员的权利与义务
C.会员违规行为的处分
D.特别会员的管理
答案：ABCD
2.在证券公司内部监察工作方面，督促检查应制度化可以表现为( )。
A.在组织上，证券公司内部设立专门的稽核机构
B.在时间上，做到定期与不定期相结合
C.在方式上，全面检查与抽样检查相结合、事先通知与突击检查相结合
D.在人员上，内聘与外聘相结合
答案：ABC
3.下述说法正确的有( )。
A.证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用
B.证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所
C.在一定条件下，交易席位可以转让
D.交易席位的受让方应当是交易所会员
答案：ACD
4.下列( )符合财政部颁发的《证券公司财务制度》的规定。
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务，按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
答案：ABC
5.会员公司因( )等原因，需要变更席位名称的，应向证券交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。
A.营业部迁址 B.更换席位使用单位
C.公司更名 D.席位转让
...
09-07
马上就要进行证券从业考试了，同学们准备好了吗?下面是出国留学网小编整理的“2017证券从业考试考前温馨提示”，仅供参考。出国留学网小编祝大家顺利过关!更多关于证券考试资讯请关注出国留学网。
考试前一天
1. 再完整地做一套模拟题进行考前热身，熟悉考试流程。过目一遍自己的错题集，搞懂遗留问题。
2. 准备好必备物品：准考证、身份证。
3. 关心第二天的天气，注意增减衣物防寒保暖，必要时备齐雨具;如果在外地考试，更要详查去考场的路线(最好能先走一遍)，以免绕道迷路影响考试。
4. 提前了解考场情况。
5. 上论坛看通关考生的考试经验分享，及时查看最新考试信息，许愿通过。
6. 晚饭以清爽、易消化吸收的食物为主;保证充足的睡眠，不要通宵复习。
考试当天
1. 考生早晨一定要吃早饭!可以带一点巧克力防止肚饿;考生早晨不要睡太晚，下午要吃过午饭上考场。
2. 考试时提前至少30分钟到达指定考场，不要迟到。证券从业考试考生在考试前30分钟凭准考证和有效居民身份证进入考场。证券从业资格考试单科考试前10分钟为现场采像时间，头像也将作为成绩合格证上的头像。
3. 去考场的途中不妨听一下考前串讲课，把脑袋叫醒。
4. 开考前去一次厕所，不要喝太多水。
5. 考试前务必关闭手机，以免影响考试或造成不必要的麻烦。
6. 填好个人信息，包括准考证、身份证等，信息不能填错!
7. 开始答题。注意把握时间，采取先易后难的原则，最难的题目留到最后。
8. 答题完毕后认真检查，尤其是答题卡上是否有漏选现象。
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“2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查：客户征信调查”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
2017证券从业考试《法律法规》考点：客户征信调查
《证券市场基本法律法规》考点：融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准(第三章第七节)
融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准
客户的申请
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关资料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。机构客户还需提交公司章程、法人代表授权书、法人代表证明书、法人代表身份证明及经办人身份证明文件。
营业部受理客户申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估和授信审批
客户征信调查
证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
客户征信调查的内容一般包括：客户基本资料;投资经验;诚信记录;还款能力;融资融券需要。
不符合相关规定的和证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资融券。
客户的选择标准
客户的选择标准一般主要包括以下几方面：
(1)从事证券交易时间。要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券普通证券账户并从事交易满半年以上(试点初期一般都要求满18个月以上)。
(2)账户状态。客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态良好。
(3)信誉状况。客户信誉良好，无重大违约记录。
(4)资产状况。具有符合要求的担保品和较强的还款能力。
(5)投资风格及业绩。投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力。
(6)关联关系。非证券公司股东或关联人
考点练习：
1、融资融券业务中的客户征信内容包括( )。
Ⅰ.客户身份
Ⅱ.风险偏好
Ⅲ.证券投资经验
Ⅳ.政治面貌
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
2、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立( )。
A.信用证券账户
B.信用资金台账
C.信用交易担保资金账户
D.实名信用资金账户
参考答案：D
08-09
“2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范 ”一文由出国留学网证券考试栏目整理，希望可以帮到广大考生，欢迎广大考生前来阅读!
2017证券从业考试《法律法规》考点：代销金融产品规范
《证券市场基本法律法规》考点：代销金融产品的规范和禁止性行为(第三章第七节)
代销金融产品的规范和禁止性行为
证券公司代销金融产品，不得有下列行为：
(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。
(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。
(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。
(5)其他可能损害客户合法权益的行为。
证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。
考点练习：
1、下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则的是( )。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
参考答案：A
参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
2、证券公司代销金融产品，应当按照( )和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.国务院相关条例
参考答案：A
参考解析：证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3、接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对( )进行资格审查。
A.委托人
B.发行人
C.保荐人
D.受托人
参考答案：A
参考解析：接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。
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出国留学网为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!
2017证券从业考试《法律法规》考点：擅自公开发行证券
《证券市场基本法律法规》考点：擅自公开或变相公开发行证券的特征(第四章第一节)
擅自公开或变相公开发行证券的特征
擅自公开发行证券的特征：非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式
变相公开发行证券的特征：
(1)非公开发行股票及其股权转让，若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。
(2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票，亦构成变相公开发行股票。
(3)向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。
考点练习：
1、下列( )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款
B.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
参考答案：C
参考解析：《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
2、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.擅自发行企业债券，数额巨大、后果严重的，应处以无期徒刑
B.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役
C.改变公开发行公司债券所募资金的用途的，不得再次公开发行公司债券
D.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
参考答案：A
参考解析： 根据《刑法》第一百七十九条，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
...08-09
出国留学网为大家提供“2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划”供广大考生参考，更多证券从业资格考试资讯请关注我们网站的更新!
2017证券从业考试《法律法规》考点：信息披露违法责任划分
《证券市场基本法律法规》考点：信息披露违法责任人员的责任划分(第四章第一节)
信息披露违法责任人员的责任划分
信息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：
(1)在信息披露违法行为发生过程中所起的作用。对于认定的信息披露违法事项是起主要作用还是次要作用，是否组织、策划、参与、实施信息披露违法行为，是积极参加还是被动参加。
(2)知情程度和态度。对于信息披露违法所涉事项及其内容是否知情，是否反映、报告，是否采取措施有效避免或者减少损害后果，是否放任违法行为发生。
(3)职务、具体职责及履行职责情况。认定的信息披露违法事项是否与责任人员的职务、具体职责存在直接关系，责任人员是否忠实、勤勉履行职责，有无懈怠、放弃履行职责，是否履行职责预防、发现和阻止信息披露违法行为发生。
(4)专业背景。是否存在责任人员有专业背景，对于信息披露中与其专业背景有关违法事项应当发现而未予指出的情况，如专业会计人士对于会计问题、专业技术人员对于技术问题等未予指出。
(5)其他影响责任认定的情况。
信息披露违法行为犯罪的处罚情形
认定从轻或者减轻处罚的考虑情形：
(1)未直接参与信息披露违法行为。
(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。
(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。
(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。
(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。
(6)其他需要考虑的情形
认定为不予行政处罚的考虑情形：
(1)当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的。
(2)当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的。
(3)对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构...
06-07
出国留学网证券考试栏目整理“2017证券从业考试找对复习方法”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
一、计划篇
复习的理念一直是以理解为导向。所以在最初的计划中，首先是把书通读一遍，然后细读一遍，接着看历年考题，最后是全真模拟。每个阶段一个星期，合在一起正好是1个月。
结果后来由于工作繁忙，还有些别的事情，导致前后大致只准备了20天左右，平均每天看书3个小时。所以在这里我要提醒有精心计划的朋友，一定要有计划不如变化的心理准备，尽量多预留出一些时间。
二、读书篇
证券复习计划是每天看第一章，金融市场基础知识六章、证券市场基本法律法规四章。10天左右看完。
我读得非常仔细，每个字都看到，并争取最大限度的理解。读书要讲顺序，基础最先看，然后是证券市场基本法律法规。基础包括了金融市场、证券市场、股票市场、债券市场、证券投资基金概况，是对证券的一个全盘把握，是重中之重。看完基础之后，再看和基础相关的各项法律法规，包括证券市场法律、证券从业人员法律、证券公司法规等内容。
看完第一遍之后，我每门花了一天时间把教材再过了一遍，达到基本上理解记忆。
然后剩下的时间就用来做章节习题、模拟试题、历年真题。五天时间的章节练习，做完对照书籍看知识点，识记易错点。最后5天的时间用来做模拟试题、真题冲刺，通过对整个科目的全面测试，考查学习成果。错题建立起错题集，考前1天再过一遍!
计划很美好，再执行的过程中出现偏差，其他事情的干扰，带着一点心虚就去了考试。
三、考试篇
上了证券从业考场就发现，这次考试不算很简单，考得很细，题目出得也比较灵活。
我之前最担心时间不够，结果发现时间倒并不是那么紧张。我基础、法律45分钟就完卷了，检查了2遍，最后提前20分钟交了卷。
不是我喜欢临时抱佛脚，而是之前实在抽不出时间，所以只能这样破釜沉舟地去迎战了。我想借我的经历告诉今后考试的朋友，没有什么不可逾越的坎，也尽量别像我一样让自己陷于如此被动。如果考前能休息得很好的话，肯定就不止打这么点分数了。
四、忠告篇
好的学习方法可以因人而异，但好的学习态度是统一的。对此，我有四点忠告：
1、别以为证券从业资格考试比较简单就不屑一顾吊儿郎当。既然报考了，就要作古正经地好好准备。等你真正理解了，就会发现大道至简，其实这几本书都写得很不错。
2、别因为以前的证券考试简单就天真地以为永远都会这么简单。分析里边讲过，以过去推断未来，本身就蕴含着风险(这次考试就给出了一个信号：考试并不那么简单了!)。
3、对资料不要贪多。认真看书才是最重要的。看书要细，内容要理解，要融会贯通。在这个基础上再看别的资料，做到锦上添花，才是科学的备考策略。
4、坚定信心。只要好好看书，就不怕过不了。
五、总结
我曾做过一年半的股票，看过不少经典书籍，所以教材容易看懂一些(但对于这个考试，我也就只有这么点优势)。每个人的学习能力不同，学习习惯也不一样，而且我各科分数都不高，所以我的经验仅供参考，更多地是提...
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