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04-20
证券从业考试备考已经过去许久，为了帮助考生能够更好的了解备考，下面由出国留学网小编为你精心准备了“2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十四】”，持续关注本站将可以持续获取更多的考试资讯!
考点：证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理
一、证券投资者保护基金的来源
(一)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
(二)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金(由结算机构代收)
(三)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
(四)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
(五)国内外机构、组织及个人的捐赠
(六)其他合法收入。
二、证券投资者保护基金的使用
(一)证券公司被撤销、被关闭、破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
(二)国务院批准的其他用途。
三、证券投资者保护基金的监督管理
(一)中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用
(二)财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督
(三)中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金合规使用情况进行检查监督
(四)基金公司董事会制定保护基金公司日常运营费用具体支取范围、标准及预决算并报财政部审批
(五)基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。
例题
证券公司应缴纳的证券投资者保护基金，由( )代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
答案：B
解析：证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
考点：证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段
一、我国指导证券市场健康发展的方针
法制、监管、自律、规范
二、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
1. 加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要
2. 加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
3. 加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
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