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一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。
A．挂名制
B．匿名制
C．代码制
D．实名制
2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。
A．同业拆借利率
B．银行利率 来源：考试大
C．市场利率
D．票面利率
3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。
A．正式会员
B．临时会员
C．普通会员
D．特别会员
5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．证券登记结算公司
D．证券交易所
6．在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。
A．买入
B．卖出
C．平仓
D．报单
7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。
A．时间优先
B．客户优先
C．价格优先
D．会员优先
8．按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行
B．证券交易所
C．证券公司
D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。
A．信用交易证券交收账户
B．信用交易资金交收账户
C．信用交易担保资金账户
D．信用交易担保证券账户
11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
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二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）
1．2000年以后，我国的新股发行出现过（ ）形式。
A．网上竞价发行
B．上网定价发行
C．网上累计投标询价发行
D．对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
2．证券交易所会员代表应当履行的职责有（ ）。
A．办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
B．报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C．组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D．组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
3．证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ）等。
A．新闻出版业
B．为他人提供担保
C．以营利为目的的业务
D．履行对会员进行监管的职能
4．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
A．从业人员资格
B．财务状况
C．内部风险控制制度
D．遵守国家有关法规的情况
5．场内交易和场外交易的主要区别在于（ ）。
A．风险性
B．公开性
C．组织性
D．集中性
6．《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（ ）事项，予以重点监控。
A．涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B．证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C．可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D．证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
7．非交易性过户主要有以下情况（ ）。
A．记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B．符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更
C．法院判决等引起的记名证券权益人变更
D．法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格
8．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金
D．在证券交易所挂牌交易的权证
9．防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
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三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）
1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（ ）
2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（ ）
3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（ ）
4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（ ）
5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（ ）
6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（ ）
7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（ ）
8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（ ）
9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（ ）
10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（ ）
11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（ ）
12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（ ）
13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（ ）
14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（ ）
15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（ ）
16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（ ）
17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（ ）
18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（ ）
19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（ ）
20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（ ）
21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（ ）
22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（ ）
23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（ ）
24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（ ）
25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调...
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