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10-22
以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。
41. 下列各项属于开放式基金特有的风险的是（ ）。
A 。市场风险
B.管理风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
答案 D
42. 《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定，下列各项不属于规定的禁止性行为的是（ ）。
A 。基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易
答案 D
43. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A 。内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案 D
解 析：OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具。
44. 金融期货一般不包括（ ）。
A 。利率期货
B.货币期货
C.利率互换
D.股票指数期货
答案 C
45. 我国现行法规规定，可转换公司债券的最短期限为（ ）。
A 。半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案 D
46. 某公司发行优先认股权，该公司股票现在的市价是每股12.80元，新股的认购价格是每股9.80元，买1股新股需要5个优先认股权。则附权优先认股权的价值为（ ）除权优先认股权的价值为（ ）。
A .0.5;0.4
B.0.5;0.5
C.0.4;0.4
D.0.4;0.5
答案 B
47. 对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是（ ）
A 。交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D.交易双方均无需开立保证金账户
答案 B
解 析：金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金。而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。至于期权的购买者，因期权合约未规定其义务，无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金。
48. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（ ）倍。
A 。 5
B.10
C.20
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